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Deutsch |
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Sprachgebrauch |
| However, the national judicial authority shall not review the necessity for the investigation or demand that it be provided with the information on ESMA's file. |
Das nationale Gericht darf jedoch weder die Notwendigkeit der Untersuchung prüfen noch die Übermittlung der in den Akten der ESMA enthaltenen Informationen verlangen. |
| After receipt of ESMA’s advice in accordance with the third subparagraph, the competent authorities of the original Member State of reference shall inform the non-EU AIFM, its original legal representative and ESMA of their decision. |
Nachdem die zuständigen Behörden des ursprünglichen Referenzmitgliedstaats die Empfehlung der ESMA gemäß Unterabsatz 3 erhalten haben, setzen sie den Nicht-EU-AIFM, dessen ursprünglichen gesetzlichen Vertreter und die ESMA von ihrer Entscheidung in Kenntnis. |
| Before taking the decisions referred to in points (a), (b) and (c) of paragraph 1, ESMA's Board of Supervisors shall inform EBA and EIOPA thereof. |
Vor der Annahme der Beschlüsse gemäß Absatz 1 Buchstaben a, b und c setzt der Rat der Aufseher der ESMA die EBA und die EIOPA davon in Kenntnis. |
| …any decision imposing a fine and/or periodic penalty payment under Article 36a or points (a) to (d) of Article 36b(1), ESMA's Board of Supervisors shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on ESMA's findings. |
…Beschluss über die Verhängung einer Geldbuße und/oder eines Zwangsgelds gemäß Artikel 36a oder Artikel 36b Absatz 1 Buchstaben a bis d gibt der Rat der Aufseher der ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den Feststellungen der ESMA angehört zu werden. |
| Before taking any decision under Article 24(1), ESMA's Board of Supervisors shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on ESMA's findings. |
Vor einem Beschluss gemäß Artikel 24 Absatz 1 gibt der Rat der Aufseher der ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den Feststellungen der ESMA angehört zu werden. |
| A delegation of tasks shall not affect the responsibility of ESMA and shall not limit ESMA’s ability to conduct and oversee the delegated activity. |
Eine Delegation von Aufgaben berührt nicht die Zuständigkeit der ESMA und schränkt die Möglichkeit der ESMA, die delegierte Tätigkeit durchzuführen und zu überwachen, nicht ein. |
| Articles 23e(4), 25(2) and Article 36c(2) of Regulation (EC) No 1060/2009 establish that, safeguard rights of defence of persons subject to the ESMA proceedings, they shall be entitled to have access to ESMA’s file, subject to the legitimate interest of other persons in protecting their business secrets and of their personal data. |
Artikel 23e Absatz 4, Artikel 25 Absatz 2 und Artikel 36c Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 legen fest, dass die Parteien im Hinblick auf die Wahrung der Rechte von ESMA-Verfahren unterliegenden Personen Recht auf Einsicht in die ESMA-Akten haben, vorbehaltlich des berechtigten Interesses anderer Personen an der Wahrung ihrer Geschäftsgeheimnisse und ihrer persönlichen Daten. |
| A registration fee should be charged to trade repositories established in the Union to reflect ESMA’s costs for processing the application for registration. |
In der Union niedergelassenen Transaktionsregistern sollte eine Registrierungsgebühr in Rechnung gestellt werden, die die Kosten der ESMA für die Bearbeitung des Registrierungsantrags widerspiegelt. |
| A registration fee should be charged to credit rating agencies established in the Union to reflect ESMA’s costs for processing the application for registration. |
In der Union ansässigen Ratingagenturen sollte eine Registrierungsgebühr in Rechnung gestellt werden, werden, die die Kosten der ESMA für die Bearbeitung des Registrierungsantrags widerspiegelt. |
| A periodic penalty payment shall be imposed for a maximum period of six months following the notification of ESMA’s decision. |
Ein Zwangsgeld kann für einen Zeitraum von höchstens sechs Monaten ab der Bekanntgabe des Beschlusses der ESMA verhängt werden. |
| A periodic penalty payment may be imposed for a period of no more than six months following the notification of ESMA's decision. |
Ein Zwangsgeld kann für einen Zeitraum von höchstens sechs Monaten ab der Bekanntgabe des Beschlusses der ESMA verhängt werden. |
| During a transitional period which will, in principle, taking into account ESMA’s advice, be brought to an end by means of a delegated act 3 years after the establishment of the passport for non-EU AIFMs, a non-EU AIFM intending to market AIFs in certain Member States only and without such a passport should also be permitted to do so by the relevant Member States, but only in so far as certain minimum conditions are met. |
Während einer Übergangsphase, die, unter Berücksichtigung der Empfehlung der ESMA, im Prinzip mit einem delegierten Rechtsakt drei Jahre nach der Einrichtung des Passes für Nicht-EU-AIFM beendet wird, sollte auch ein Nicht-EU-AIFM, der beabsichtigt, AIF nur in bestimmten Mitgliedstaaten ohne einen solchen Pass zu vertreiben, die Zulassung hierzu von den betreffenden Mitgliedstaaten erhalten, sofern bestimmte Mindestanforderungen eingehalten sind. |
| During a transitional period, which will, in principle, taking into account ESMA’s advice, be brought to an end by means of a delegated act 3 years after the establishment of the passport for non-EU AIFMs, EU AIFMs intending to market non-EU AIFs in certain Member States, but without a passport, should also be permitted to do so by the relevant Member States, but only in so far as they comply with this Directive with the exception of the depositary requirements. |
Während einer Übergangsphase, die, unter Berücksichtigung der Empfehlung der ESMA, im Prinzip mit einem delegierten Rechtsakt drei Jahre nach der Einrichtung des Passes für Nicht-EU-AIFM beendet wird, sollten auch EU-AIFM, die beabsichtigen, Nicht-EU-AIF auf dem Hoheitsgebiet bestimmter Mitgliedstaaten ohne Pass zu vertreiben, die Zulassung hierfür von den betreffenden Mitgliedstaaten erhalten, sofern sie diese Richtlinie mit Ausnahme der Bestimmungen zu den Verwahrstellen einhalten. |
| ESMA's Board of Supervisors shall base its decisions only on findings on which the persons subject to the proceedings have had the opportunity to comment. |
Der Rat der Aufseher der ESMA stützt seine Beschlüsse nur auf die Feststellungen, zu denen die Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit zur Stellungnahme hatten. |
| ESMA’s Accounting Officer shall report on a regular basis to the Authorising Officer of DG MARKT on the amounts of fines and periodic penalty payments imposed and their status. |
Der Rechnungsführer der ESMA berichtet dem Anweisungsbefugten der GD MARKT regelmäßig über die Beträge der verhängten Geldbußen und Zwangsgelder sowie ihren Status. |
| ESMA's Board of Supervisors may extend, including following a request by EBA or EIOPA, the period referred to in point (b) of the first subparagraph by three months in exceptional circumstances relating to the potential for market disruption or financial… |
Der Rat der Aufseher der ESMA kann — auch auf Antrag der EBA oder der EIOPA — den in Unterabsatz 1 Buchstabe b genannten Zeitraum in Ausnahmefällen in Verbindung mit der Möglichkeit von Störungen des Marktes oder in Verbindung mit der Möglichkeit der finanziellen Instabilität um drei… |
| ESMA’s decisions imposing fines and periodic penalty payments should be enforceable and their enforcement should be subject to the rules of civil procedure which are in force in the State in the territory of which it is carried out. |
Die Beschlüsse der ESMA, mit denen Geldbußen und Zwangsgelder verhängt werden, sollten vollstreckbar sein und ihre Zwangsvollstreckung sollte nach den Vorschriften des Zivilprozessrechts des Staates erfolgen, in dessen Hoheitsgebiet sie stattfindet. |
| ESMA's Board of Supervisors shall by decision impose a periodic penalty payment in order to compel |
:Der Rat der Aufseher der ESMA erlegt per Beschluss ein Zwangsgeld auf, um |
| ESMA’s Board of Supervisors shall not be obliged to take into account written submissions received after the expiry of that time limit for adopting a decision on the existence of an infringement and on supervisory measures and the imposition of a fine in accordance with Articles 24 and 36a of Regulation (EC) No 1060/2009. |
Das ESMA-Aufsichtsorgan ist nicht verpflichtet, schriftliche Ausführungen nach Ablauf der entsprechenden Frist für die Annahme eines Beschlusses über die Existenz eines Verstoßes und über Aufsichtsmaßnahmen sowie die Verhängung einer Geldbuße nach Artikel 24 und Artikel 36a der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 zu berücksichtigen. |
| ESMA’s Board of Supervisors may also invite the persons subject to investigation to which a statement of findings has been addressed to attend an oral hearing. |
Das ESMA-Aufsichtsorgan kann auch den Nachforschungen unterliegende Personen, denen eine Auflistung der Prüfungsfeststellungen übermittelt wurde, zu einer mündlichen Anhörung einladen. |
| ESMA’s Board of Supervisors may also invite the person subject to the proceedings to attend an oral hearing. |
Das ESMA-Aufsichtsorgan kann auch die dem Verfahren unterliegende Person zu einer mündlichen Anhörung einladen. |
| ESMA’s assessment should not replicate or duplicate the review already performed by the competent authority. |
Die Bewertung der ESMA sollte keine Nachahmung oder Wiederholung der bereits von der zuständigen Behörde durchgeführten Prüfung sein. |
| ESMA shall enact internal procedures in order to ensure the appropriate staff access and any relevant limitations of access as regards non-supervisory activities under ESMA’s mandate. |
Die ESMA setzt interne Verfahren in Kraft, um einen angemessenen Mitarbeiterzugang und etwaige relevante Zugangsbeschränkungen im Zusammenhang mit nichtaufsichtlichen Tätigkeiten im Rahmen des Mandats der ESMA sicherzustellen. |
| ESMA’s staffing and resources |
Personal und Ressourcen der ESMA |
| ESMA’s opinion shall be made available to all the CCPs involved. |
Die Stellungnahme der ESMA wird allen beteiligten CCPs zugänglich gemacht. |
| ESMA’s powers under this Regulation to restrict short selling and other related activities in exceptional circumstances are in accordance with Article 9(5) of Regulation (EU) No 1095/2010. |
Die Befugnisse der ESMA gemäß dieser Verordnung, in Ausnahmesituationen Leerverkäufe und andere verwandte Tätigkeiten zu beschränken, stehen in Einklang mit Artikel 9 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010. |
| ESMA’s powers to impose fines on credit rating agencies shall be subject to the following limitation periods |
:Die ESMA-Befugnisse zur Verhängung von Geldbußen für Ratingagenturen unterliegen folgenden Verjährungsfristen: |
| ESMA’s powers in emergency situations relating to sovereign debt |
Befugnisse der ESMA in Ausnahmesituationen im Zusammenhang mit öffentlichen Schuldtiteln |
| If the competent authority does not agree with ESMA’s opinion, it shall give full reasons in its decision and shall explain any significant deviation therefrom. |
Folgt die zuständige Behörde der Stellungnahme der ESMA nicht, muss ihre Entscheidung eine ausführliche Begründung und eine Erläuterung erheblicher Abweichungen von der Stellungnahme enthalten. |
| If the competent authorities propose to grant authorisation contrary to ESMA’s advice referred to in the third subparagraph they shall inform ESMA, stating their reasons. |
Wenn die zuständigen Behörden entgegen der Empfehlung der ESMA gemäß Unterabsatz 3 vorschlagen, die Zulassung zu erteilen, setzen sie die ESMA davon unter Angabe ihrer Gründe in Kenntnis. |
| If the competent authorities propose to grant authorisation contrary to ESMA’s advice referred to in the third subparagraph and the AIFM intends to market units or shares of AIFs managed by it in Member States other than the Member State of reference, the competent authorities of the Member State of reference shall also inform the competent authorities of those Member States thereof, stating their reasons. |
Wenn die zuständigen Behörden entgegen der Empfehlung der ESMA gemäß Unterabsatz 3 vorschlagen, die Zulassung zu erteilen, und der AIFM beabsichtigt, Anteile von durch ihn verwalteten AIF in anderen Mitgliedstaaten als dem Referenzmitgliedstaat zu vertreiben, setzen die zuständigen Behörden des Referenzmitgliedstaats davon auch die zuständigen Behörden der betreffenden Mitgliedstaaten unter Angabe ihrer Gründe in Kenntnis. |
| If the competent authorities of the Member State of reference propose to grant authorisation contrary to ESMA’s advice referred to in the second subparagraph they shall inform ESMA, stating their reasons. |
Wenn die zuständigen Behörden des Referenzmitgliedstaats entgegen der Empfehlung der ESMA gemäß Unterabsatz 2 vorschlagen, die Zulassung zu erteilen, setzen sie die ESMA davon unter Angabe ihrer Gründe in Kenntnis. |
| If the credit rating agency has brought quickly, effectively and completely the infringement to ESMA’s attention, a coefficient of 0,4 shall apply. |
Wenn die Ratingagentur die ESMA rasch, wirksam und umfassend von dem Verstoß in Kenntnis gesetzt hat, gilt ein Koeffizient von 0,4. |
| if the trade repository has brought quickly, effectively and completely the infringement to ESMA’s attention, a coefficient of 0,4 shall apply; |
Wenn das Transaktionsregister die ESMA zügig, wirkungsvoll und umfassend von dem Verstoß in Kenntnis gesetzt hat, gilt ein Koeffizient von 0,4. |
| If a competent authority proposes to take action contrary to ESMA’s advice referred to in paragraph 6 or 7 it shall inform ESMA, stating its reasons. |
Wenn eine zuständige Behörde vorschlägt, Maßnahmen zu ergreifen, die im Widerspruch zu der Empfehlung der ESMA gemäß Absatz 6 oder 7 stehen, setzt sie die ESMA davon unter Angabe ihrer Gründe in Kenntnis. |
| If ESMA’s Board of Supervisors has decided that one or more of the infringements listed in Annex III to Regulation (EC) No 1060/2009 has been committed by a person subject to investigation and has adopted a decision imposing a fine in accordance with Article 36a, it shall notify immediately such decision to the person subject to investigation. |
Vertritt das ESMA-Aufsichtsorgan die Auffassung, dass ein oder mehrere der in der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 Anhang III genannter Verstoß bzw. Verstöße von einer den Nachforschungen unterliegenden Person begangen wurde, und hat es einen Beschluss zur Verhängung einer Geldbuße nach Artikel 36a gefasst, teilt es diesen Beschluss der den Nachforschungen unterliegenden Person unverzüglich mit. |
| indicate the right to appeal the decision before ESMA’s Board of Appeal and to have the decision reviewed by the Court of Justice of the European Union (‘Court of Justice’) in accordance with Articles 60 and 61 of Regulation (EU) No 1095/2010. |
sie weist auf das Recht nach den Artikeln 60 und 61 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 hin, vor dem Beschwerdeausschuss der ESMA Beschwerde gegen den Beschluss einzulegen und den Beschluss durch den Gerichtshof der Europäischen Union (im Folgenden „Gerichtshof“) überprüfen zu lassen. |
| In light of the findings of that report and following ESMA’s technical advice, the Commission may re-evaluate and suggest amending Article 8d.’; |
Die Kommission kann ausgehend von den Ergebnissen dieses Berichts und den technischen Empfehlungen der ESMA eine Neubewertung vornehmen und eine Änderung von Artikel 8d vorschlagen.“ |
| In that case the CCP’s competent authority shall defer its decision on authorisation and await any decision on authorisation that ESMA may take in accordance with Article 19(3) of Regulation (EU) No 1095/2010, The competent authority shall take its decision in conformity with ESMA’s decision. |
In diesem Fall stellt die für die CCP zuständige Behörde ihre Entscheidung über die Zulassung zurück, bis die ESMA in Einklang mit Artikel 19 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 einen Beschluss über die Zulassung gefasst hat. Die zuständige Behörde trifft dann im Einklang mit dem Beschluss der ESMA ihre Entscheidung. |
| In such a case ESMA's Board of Supervisors may adopt an interim decision and shall give the persons concerned the opportunity to be heard as soon as possible after taking its decision. |
In einem solchen Fall kann der Rat der Aufseher der ESMA einen Interimsbeschluss fassen und muss den betreffenden Personen die Gelegenheit geben, sobald wie möglich nach Erlass seines Beschlusses angehört zu werden. |
| Once ESMA’s Accounting Officer has established that the fines and/or periodic penalty payments have become final following the outcome of all possible legal challenges he shall transfer these amounts plus any interest accruing to the Commission. |
Nachdem der Rechnungsführer der ESMA festgestellt hat, dass die Geldbußen und/oder Zwangsgelder infolge des Ergebnisses möglicher rechtlicher Verfahren rechtskräftigen Charakter haben, überweist er diese Beträge samt eventuell aufgelaufener Zinsen an die Kommission. |
| In this regard, ESMA’s costs are based on the necessary expenditure relating to the recognition of such third country trade repositories pursuant to Article 77(2) of that Regulation, the conclusion of cooperation arrangements with the competent authorities of the third country where the applicant trade repository is registered pursuant to Article 75(3) of that Regulation, and the supervision of recognised trade repositories. |
Die diesbezüglichen Kosten der ESMA ergeben sich aus den erforderlichen Aufwendungen im Zusammenhang mit der Anerkennung solcher Transaktionsregister aus Drittstaaten gemäß Artikel 77 Absatz 2 der Verordnung, dem Abschluss von Kooperationsvereinbarungen mit den zuständigen Behörden der Drittstaaten, in denen die antragstellenden Transaktionsregister registriert sind, gemäß Artikel 75 Absatz 3 der Verordnung und der Beaufsichtigung der anerkannten Transaktionsregister. |
| In this regard, ESMA’s necessary expenditure relates to the certification of such third country credit rating agencies according to Article 5(3) of Regulation (EC) No 1060/2009 which follows a similar procedure as the one applicable to the registration of credit rating agencies established in the Union, as well as ESMA’s expenditure necessary for the supervision of certified credit rating agencies. |
Ausgaben entstehen der ESMA hier durch die Zertifizierung dieser Drittlandratingagenturen gemäß Artikel 5 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, bei der ähnlich verfahren wird wie bei der Registrierung einer in der Union ansässigen Ratingagentur, sowie durch die Beaufsichtigung zertifizierter Ratingagenturen. |
| In the meantime such amounts shall not be entered in ESMA’s budget or recorded as budgetary amounts. |
In der Zwischenzeit sind diese Beträge nicht dem ESMA-Haushalt zuzurechnen oder als Haushaltsposten zu verbuchen. |
| on ESMA’s staffing and resources needs arising from the assumption of its powers and duties in accordance with this Regulation; |
über den Personal- und Ressourcenbedarf der ESMA, der sich aus der Wahrnehmung der Befugnisse und Aufgaben nach dieser Verordnung ergibt; |
| Right to be heard by ESMA’s Board of Supervisors with regard to periodic penalty payments |
Recht auf Anhörung durch das ESMA-Aufsichtsorgan in Bezug auf Zwangsgelder |
| Right to be heard by ESMA’s Board of Supervisors with regard to fines and supervisory measures |
Recht auf Anhörung durch das ESMA-Aufsichtsorgan in Bezug auf Geldbußen und Aufsichtsmaßnahmen |
| The term referred to in Article 8(5) shall be suspended during ESMA’s deliberation in accordance with this paragraph. |
Die Frist nach Artikel 8 Absatz 5 wird während der Beratungen der ESMA gemäß diesem Absatz ausgesetzt. |
| They shall be entitled to have access to ESMA's file, subject to the legitimate interest of other persons in the protection of their business secrets. |
Die Personen haben Recht auf Einsicht in die Akten der ESMA, vorbehaltlich des berechtigten Interesses anderer Personen an der Wahrung ihrer Geschäftsgeheimnisse. |
| This Regulation lays down procedural rules regarding fines and periodic penalty payments to be imposed by the European Securities and Markets Authority (ESMA) on credit rating agencies or other persons that are subject to ESMA’s enforcement proceedings, including rules on rights of defence and limitation periods. |
Diese Verordnung legt Verfahrensvorschriften für die Ratingagenturen oder sonstigen Personen, die Vollstreckungsverfahren der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) unterliegen, von dieser auferlegten Geldbußen oder Zwangsgelder fest, einschließlich der Vorschriften über das Recht auf Verteidigung und Fristen. |
| This Regulation should form the basis for ESMA’s right to charge fees to trade repositories. |
Diese Verordnung sollte das Recht der ESMA begründen, den Transaktionsregistern Gebühren in Rechnung zu stellen. |
| This Regulation should form the basis for ESMA’s right to charge fees to credit rating agencies. |
Diese Verordnung sollte das Recht der ESMA begründen, den Ratingagenturen Gebühren in Rechnung zu stellen. |
| Those fees shall fully cover ESMA's necessary expenditure relating to the registration and supervision of credit rating agencies and the reimbursement of any costs that the competent authorities may incur carrying out work pursuant to this Regulation, in… |
Diese Gebühren decken die Aufwendungen der ESMA im Zusammenhang mit der Registrierung und Beaufsichtigung von Ratingagenturen und die Erstattung der Kosten, die den zuständigen Behörden bei Durchführung von Arbeiten nach dieser Verordnung — insbesondere… |
| three months from the date ESMA's decision is made public under paragraph 5 if there are no credit ratings of the same financial instrument or entity issued by other credit rating agencies registered under this Regulation. |
höchstens drei Monate ab dem Zeitpunkt der öffentlichen Bekanntmachung des Beschlusses der ESMA nach Absatz 5, wenn für dasselbe Finanzinstrument oder Unternehmen keine Ratings existieren, die von anderen nach dieser Verordnung registrierten Ratingagenturen abgegeben wurden. |
| To ensure an efficient use of ESMA’s budget and, at the same time, alleviate the financial burden for Member States and the Union, it is necessary to ensure that credit rating agencies pay at least all the costs related to their supervision. |
Um eine wirksame Nutzung des ESMA-Haushalts zu gewährleisten und gleichzeitig die finanzielle Belastung für die EU-Mitgliedstaaten zu verringern, muss sichergestellt werden, dass die Ratingagenturen zumindest die Kosten für ihre Beaufsichtigung tragen. |
| The complete file to be submitted by the investigating officer to ESMA’s Board of Supervisors shall include at least the following documents |
:Die vollständige vom ESMA-Untersuchungsbeauftragten dem ESMA-Aufsichtsorgan zu übermittelnde Akte umfasst zumindest folgende Unterlagen: |
| The competent authority shall adopt a decision within ten working days of receipt of ESMA’s opinion, taking due account of that opinion. |
Sie trifft ihre Entscheidung innerhalb von zehn Arbeitstagen ab dem Eingang der Stellungnahme der ESMA und trägt dabei dieser Stellungnahme gebührend Rechnung. |
| The right to be heard should take place by granting the persons concerned the right to make written submissions in response to statements of findings issued by ESMA’s investigating officer and ESMA’s Board of Supervisors. |
Das Recht auf Anhörung sollte die Form eines den betroffenen Personen gewährten Rechts auf schriftliche Ausführungen haben, die als Reaktion auf die Auflistung der Prüfungsfeststellungen des ESMA-Untersuchungsbeauftragten und des ESMA-Aufsichtsorgans zu übermittelt sind. |
| The right of access to the file shall not extend to confidential information or ESMA’s internal preparatory documents. |
Von der Akteneinsicht ausgenommen sind vertrauliche Informationen sowie interne vorbereitende Unterlagen der ESMA. |
| The European rating platform should incorporate ESMA’s central repository with a view to creating a single platform for all available credit ratings per instrument and for information on historical performance data, published on the central repository. |
Der zentrale Datenspeicher der ESMA sollte in die Europäische Ratingplattform integriert werden, um eine einzige Plattform für sämtliche für die einzelnen Instrumente verfügbaren Ratings und für die Informationen über die bisherigen Ergebnisse, die im zentralen Datenspeicher veröffentlicht werden, zu schaffen. |
| The public register shall be available on ESMA’s website. |
Das öffentliche Register wird auf der Website der ESMA veröffentlicht. |
| Details to be included in ESMA’s Register |
In das ESMA-Register aufzunehmende Angaben |
| The opinion shall be published on ESMA’s website. |
Die Stellungnahme wird auf der Website der ESMA veröffentlicht. |
| Credit rating agencies should be reimbursed a percentage of the fee initially charged for their registration or certification when withdrawing their application during the registration or certification process as ESMA’s costs for processing the application would be lower in such cases. |
Für den Fall, dass Ratingagenturen ihren Antrag während des Registrierungs- oder Zertifizierungsverfahrens zurückziehen, sollte ihnen die ursprünglich für diese Verfahren in Rechnung gestellte Gebühr prozentual erstattet werden, da die Kosten der ESMA für die Bearbeitung des Antrags in solchen Fällen niedriger ausfallen. |
| The persons subject to investigation may be assisted by their lawyers or other qualified persons admitted by ESMA’s Board of Supervisors. |
Nachforschungen unterliegende Personen können sich von ihren Rechtsanwälten oder anderen vom ESMA-Aufsichtsorgan zugelassenen qualifizierten Personen begleiten lassen. |
| The person subject to the proceedings may be assisted by their lawyers or other qualified persons admitted by ESMA’s Board of Supervisors. |
Die dem Verfahren unterliegende Person kann sich von ihren Rechtsanwälten oder anderen vom ESMA-Aufsichtsorgan zugelassenen qualifizierten Personen begleiten lassen. |
| Where the fees charged to trade repositories in year (n) are insufficient to cover ESMA’s total necessary expenditure for registration, supervision and recognition of trade repositories, ESMA shall increase in year (n+1) the supervisory fees to be charged to the trade repositories that were registered during the full year (n) and are still registered in year (n+1) by the necessary amount. |
Reichen die den Transaktionsregistern im Jahr (n) in Rechnung gestellten Gebühren nicht aus, um sämtliche notwendigen Ausgaben der ESMA für die Registrierung, Beaufsichtigung und Anerkennung von Transaktionsregistern zu decken, erhöht die ESMA im Jahr (n + 1) die Aufsichtsgebühren, die den während des gesamten Jahres (n) registrierten und im Jahr (n + 1) immer noch registrierten Transaktionsregistern in Rechnung gestellt werden, um den erforderlichen Betrag. |
| Where the competent authorities’ final assessment is contrary to ESMA’s advice referred to in the third subparagraph |
:Wenn die abschließende Beurteilung der zuständigen Behörden im Widerspruch zu den Empfehlungen der ESMA gemäß Unterabsatz 3 steht, gilt Folgendes: |
| When submitting the file with his findings to ESMA's Board of Supervisors, the investigating officer shall notify that fact to the persons subject to investigation. |
Wenn der Untersuchungsbeauftragte dem Rat der Aufseher der ESMA das Dossier mit seinen Feststellungen vorlegt, setzt er die Personen, die den Untersuchungen unterworfen sind, davon in Kenntnis. |
| When taking the decisions referred to in paragraph 1, ESMA's Board of Supervisors shall take into account the nature and seriousness of the infringement, having regard to the following criteria |
:Beim Erlass der Beschlüsse gemäß Absatz 1 berücksichtigt der Rat der Aufseher der ESMA die Art und die Schwere des Verstoßes anhand folgender Kriterien: |
| Where, in accordance with Article 23e(5), ESMA's Board of Supervisors finds that a credit rating agency has committed one of the infringements listed in Annex III, it shall take one or more of the following decisions |
:Stellt der Rat der Aufseher der ESMA nach Artikel 23e Absatz 5 fest, dass eine Ratingagentur einen der in Anhang III aufgeführten Verstöße begangen hat, erlässt er einen oder mehrere der nachfolgenden Beschlüsse: |
| Where, in accordance with Article 23e(5), ESMA's Board of Supervisors finds that a credit rating agency has, intentionally or negligently, committed one of the infringements listed in Annex III, it shall adopt a decision imposing a fine in accordance with paragraph 2. |
Stellt der Rat der Aufseher der ESMA nach Artikel 23e Absatz 5 fest, dass eine Ratingagentur vorsätzlich oder fahrlässig einen der in Anhang III genannten Verstöße begangen hat, erlässt er einen Beschluss über die Verhängung einer Geldbuße nach Absatz 2. |
| Where ESMA’s Board of Supervisors considers, on the basis of a complete file, that the facts, described in the statement of findings, appear not to disclose any possible infringement of the ones listed in Annex III to Regulation (EC) No 1060/2009, it shall take a decision to close the case and it shall notify such a decision to the persons subject to investigation. |
Vertritt das ESMA-Aufsichtsorgan auf der Grundlage einer vollständigen Akte die Auffassung, dass die in der Auflistung der Prüfungsfeststellungen genannten Fakten anscheinend auf keinen der in der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 Anhang III genannten Verstoß schließen lassen, beschließt das Aufsichtsorgan, die Akte zu schließen und teilt einen solchen Beschluss den den Nachforschungen unterliegenden Personen mit. |
| Where ESMA’s opinion differs from the assessment of the relevant competent authority, that competent authority shall reconsider its position, taking into account ESMA’s opinion. |
Weicht die Stellungnahme der ESMA von der Einschätzung der jeweils zuständigen Behörde ab, überprüft letztere ihren Standpunkt unter Berücksichtigung der Stellungnahme der ESMA. |
| Where ESMA’s Board of Supervisors does not agree with the findings of the investigating officer it shall submit a new statement of findings to the persons subject to investigation. |
Ist das ESMA-Aufsichtsorgan mit den Erkenntnissen des Untersuchungsbeauftragten nicht einverstanden, übermittelt es den Nachforschungen unterliegenden Personen eine neue Auflistung der Prüfungsfeststellungen. |
| Where ESMA’s Board of Supervisors considers that the file submitted by the investigating officer is not complete, it shall send back the file to the investigating officer with reasoned request for additional documents. |
Hält das ESMA-Aufsichtsorgan die vom Untersuchungsbeauftragten übermittelte Akte für unvollständig, leitet es sie mit der Bitte um Beifügung weiterer Unterlagen an ihn zurück. |
| Where ESMA’s Board of Supervisors agrees with the findings of the investigating officer it shall inform the persons subject to investigation accordingly. |
Ist das ESMA-Aufsichtsorgan mit den Erkenntnissen des Untersuchungsbeauftragten einverstanden, informiert es die den Nachforschungen unterliegenden Personen entsprechend. |
| 10 working days from the date ESMA's decision is made public under paragraph 5 if there are credit ratings of the same financial instrument or entity issued by other credit rating agencies registered under this Regulation; or |
höchstens zehn Werktage ab dem Zeitpunkt der öffentlichen Bekanntmachung des Beschlusses der ESMA nach Absatz 5, wenn für dasselbe Finanzinstrument oder Unternehmen Ratings existieren, die von anderen nach dieser Verordnung registrierten Ratingagenturen abgegeben wurden, oder |
| Without undue delay, ESMA's Board of Supervisors shall notify any decision adopted pursuant to paragraph 1 to the credit rating agency concerned and shall communicate any such decision to the competent authorities and the sectoral competent authorities, the… |
Der Rat der Aufseher der ESMA teilt der betreffenden Ratingagentur unverzüglich jeden gemäß Absatz 1 erlassenen Beschluss mit und setzt die zuständigen Behörden und die sektoralen zuständigen Behörden, die Kommission, die EBA und die EIOPA unverzüglich… |
| Where a competent authority proposes to take or takes measures contrary to an ESMA opinion under paragraph 2 or declines to take measures contrary to an ESMA opinion under that paragraph, it shall publish on its website within 24 hours of receiving ESMA’s opinion a notice fully explaining its reasons for doing so. |
Werden von einer zuständigen Behörde Maßnahmen vorgeschlagen oder ergriffen, die der in Absatz 2 genannten Stellungnahme der ESMA zuwiderlaufen, oder wird das Ergreifen von Maßnahmen entgegen der nach dem genannten Absatz abgegebenen Stellungnahme der ESMA von einer zuständigen Behörde abgelehnt, so veröffentlicht die betreffende zuständige Behörde auf ihrer Website innerhalb von 24 Stunden ab Erhalt der Stellungnahme der ESMA eine Bekanntmachung, in der sie die Gründe für ihr Vorgehen vollständig darlegt. |
| The investigating officer shall not be involved or have been involved in the direct or indirect supervision or registration process of the credit rating agency concerned and shall perform his functions independently from ESMA's Board of Supervisors. |
Der benannte Beauftragte darf nicht in die direkte oder indirekte Beaufsichtigung oder das Registrierungsverfahren der betreffenden Ratingagentur einbezogen sein oder gewesen sein und nimmt seine Aufgaben unabhängig vom Rat der Aufseher der ESMA wahr. |
| The investigating officer shall investigate the alleged infringements, taking into account any comments submitted by the persons subject to investigation, and shall submit a complete file with his findings to ESMA's Board of Supervisors. |
Der Untersuchungsbeauftragte untersucht die mutmaßlichen Verstöße, wobei er alle Bemerkungen der Personen, die den Untersuchungen unterworfen sind, berücksichtigt, und legt dem Rat der Aufseher der ESMA ein vollständiges Dossier mit seinen Feststellungen vor. |
| The investigating officer shall not participate in the deliberations of ESMA's Board of Supervisors or in any other way intervene in the decision-making process of ESMA's Board of Supervisors. |
Der Untersuchungsbeauftragte nimmt nicht an den Beratungen des Rates der Aufseher der ESMA teil und greift auch nicht in anderer Weise in den Beschlussfassungsprozess des Rates der Aufseher der ESMA ein. |
| The investigation officer shall not participate in ESMA’s deliberations or in any other way intervene in ESMA’s decision-making process. |
Der Untersuchungsbeauftragte nimmt nicht an den Beratungen der ESMA teil und greift auch nicht in anderer Weise in den Beschlussfassungsprozess der ESMA ein. |
| Upon ESMA’s request, the competent authorities shall immediately provide ESMA with the complete request made by the non-EU AIFM. |
Die zuständigen Behörden übermitteln der ESMA auf deren Anfrage umgehend den vollständigen Antrag des Nicht-EU-AIFM. |
| Upon completion of his/her investigations and before submitting the file to ESMA’s Board of Supervisors pursuant to Article 3(1), the investigating officer shall inform the person subject to investigation in writing of his/her findings and shall provide it with the opportunity to make written submissions pursuant to paragraph 3. |
Nach Abschluss seiner Nachforschungen und vor Übermittlung der Akte an das ESMA-Aufsichtsorgan gemäß Artikel 3 Absatz 1 unterrichtet der Untersuchungsbeauftragte die den Nachforschungen unterliegende Person schriftlich über seine Erkenntnisse und gibt ihr Gelegenheit, im Sinne von Absatz 3 schriftliche Ausführungen zu machen. |
| Upon completion of his investigation and before submitting the file with his findings to ESMA's Board of Supervisors, the investigating officer shall give the persons subject to investigation the opportunity to be heard on the matters being investigated. |
Beim Abschluss seiner Untersuchung gibt der Untersuchungsbeauftragte den Personen, die den Untersuchungen unterworfen sind, Gelegenheit, zu den untersuchten Fragen angehört zu werden, bevor er dem Rat der Aufseher der ESMA das Dossier mit seinen Feststellungen vorlegt. |
| The lawfulness of ESMA’s decision shall be subject to review only by the Court of Justice following the procedure set out in Regulation (EU) No 1095/2010. |
Die Rechtmäßigkeit des Beschlusses der ESMA unterliegt ausschließlich der Prüfung durch den Gerichtshof nach dem in der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 vorgesehenen Verfahren. |
