| Deutsch |
English |
| Sprachgebrauch |
usage |
| gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister [1], insbesondere auf Artikel 72 Absatz 3, |
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [1], and in particular Article 72(3) thereof, |
| Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1). |
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p. 1). |
| Wenn Gegenparteien an verschiedene Transaktionsregister melden, wird eine einheitliche Identifikationsnummer für das Geschäft den Datenabgleich vereinfachen. |
A unique trade identifier will help with the reconciliation of the data in the case that the counterparties are reporting to different trade repositories. |
| eine Beschreibung der Ressourcen, Methoden und Einrichtungen, die das Transaktionsregister nutzen wird, um gemäß Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 für die einschlägigen Behörden den Zugang zu seinen Daten zu erleichtern, und der Aktualisierungshäufigkeit… |
a description of the resources, methods and facilities that the trade repository will employ in order to facilitate the access to its information to the relevant authorities in accordance with Article 81(3) of Regulation (EU) No 648/2012, the frequency of… |
| eine Beschreibung der Ressourcen, Methoden und Kanäle, die das Transaktionsregister nutzen wird, um gemäß Artikel 80 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 für Vertragsparteien den Zugang zu seinen Daten zu erleichtern, und der Aktualisierungshäufigkeit… |
a description of the resources, methods and channels that the trade repository will employ in order to facilitate the access to its information to counterparties to contracts in accordance with Article 80(5) of Regulation (EU) No 648/2012 and the… |
| Hat die ESMA festgestellt, dass der Antrag vollständig ist, teilt sie dies dem Transaktionsregister mit. |
After assessing an application as complete, ESMA shall notify the trade repository accordingly. |
| …Derivatekontrakte bis spätestens Ende 2012 über eine zentrale Gegenpartei (central counterparty — im Folgenden „CCP“) gecleart und OTC-Derivatekontrakte an Transaktionsregister gemeldet werden sollten. |
…should be cleared through a central counterparty (CCP) by the end of 2012 and that OTC derivative contracts should be reported to trade repositories. |
| :Abweichend von den Absätzen 2 und 3 zahlt ein registriertes Transaktionsregister im Jahr seiner Registrierung eine anfängliche Aufsichtsgebühr in Höhe des niedrigeren der beiden folgenden Beträge: |
By way of derogation from paragraphs 2 and 3, a registered trade repository shall pay, in the year of its registration, an initial supervisory fee equal to the lower of the following |
| Eine Gegenpartei oder eine CCP, die einem Transaktionsregister oder der ESMA die Einzelheiten eines Derivatekontrakts meldet, oder eine Einrichtung, die die Meldung solcher Angaben im Namen einer Gegenpartei oder einer CCP übernimmt, verstößt nicht gegen Beschränkungen, die aufgrund des… |
A counterparty or a CCP that reports the details of a derivative contract to a trade repository or to ESMA, or an entity that reports such details on behalf of a counterparty or a CCP shall not be considered in breach of any restriction on disclosure of… |
| …diese Informationen gemäß den anwendbaren Rechtsvorschriften der Union über Transaktionen mit Derivaten, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister eingegangen sind. |
…has received that information in accordance with applicable Union legislation on derivative transactions, central counterparties and trade repositories. |
| Jahresaufsichtsgebühr 2014 für im Jahr 2013 registrierte Transaktionsregister |
Annual supervisory fee for 2014 for trade repositories registered in 2013 |
| Jahresaufsichtsgebühren für anerkannte Transaktionsregister gemäß Artikel 8 Absatz 2. |
annual supervisory fees for recognised trade repositories according to Article 8(2). |
| Jahresaufsichtsgebühr für registrierte Transaktionsregister |
Annual supervisory fee for registered trade repositories |
| Da CCPs und Transaktionsregister unter gewissen Umständen dieselben Informationen aufzubewahren oder zu melden haben, sollte eine CCP verpflichtet sein, Daten für Aufzeichnungszwecke in einem Format aufzubewahren, das mit dem von Transaktionsregistern… |
A CCP should be required to retain data for record keeping purposes in a format compatible with the format in which data is retained by trade repositories, taking into account that in certain circumstances CCPs and trade repositories are required to maintain… |
| Folglich sollte die ACER Zugang zu allen Daten haben, die ein Transaktionsregister in Bezug auf Energiederivate vorhält. |
ACER should therefore have access to all data held by a trade repository as regards energy derivatives. |
| …von zentraler Bedeutung sind, einschließlich aller relevanten ausgelagerten Dienste und einschließlich der Strategie, der Grundsätze und der Ziele, die das Transaktionsregister im Hinblick auf die Kontinuität dieser Prozesse verfolgt; |
…trade repository applicant, including any relevant outsourced service and including the trade repository strategy, policy and objectives towards the continuity of these processes; |
| zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format und die Häufigkeit von Transaktionsmeldungen an Transaktionsregister gemäß der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien… |
laying down implementing technical standards with regard to the format and frequency of trade reports to trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties… |
| …Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister |
…Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories |
| …Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister von zentralen Gegenparteien aufzubewahrenden Aufzeichnungen |
…to be maintained by central counterparties according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories |
| Da diese Kosten wesentlich geringer sein werden als die Kosten, die der ESMA bei der direkten Beaufsichtigung registrierter Transaktionsregister in der Union entstehen, sollten die Aufsichtsgebühren für anerkannte Transaktionsregister deutlich geringer angesetzt werden als die Mindestaufsichtsgebühr… |
As those costs will be much lower than the costs incurred by ESMA for providing direct supervision of registered trade repositories in the Union, the supervisory fees for recognised trade repositories should be significantly lower than the minimum… |
| wenn ein Transaktionsregister vor dem 1. Oktober 2013 nach Artikel 55 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 für diese Derivatekategorie registriert wurde, bis zum 1. Januar 2014; |
by 1 January 2014, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 October 2013; |
| wenn ein Transaktionsregister vor dem 1. April 2013 nach Artikel 55 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 für diese Derivatekategorie registriert wurde, bis zum 1. Juli 2013; |
by 1 July 2013, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 April 2013; |
| wenn für diese Derivatekategorie bis zum 1. Juli 2015 kein Transaktionsregister nach Artikel 55 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 registriert wurde, bis zum 1. Juli 2015; Die Meldepflicht beginnt an diesem Tag und solange für diese Derivatekategorie kein… |
by 1 July 2015, where there is no trade repository registered for that particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 by 1 July 2015. The reporting obligation shall commence on this date and contracts shall be reported to ESMA… |
| ein Transaktionsregister im Einklang mit einem Beschluss gemäß Artikel 73 Absatz 1 Buchstabe a zur Beendigung eines Verstoßes zu verpflichten, oder |
a trade repository to put an end to an infringement in accordance with a decision taken pursuant to Article 73(1)(a); or |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 79 Absatz 2, wenn es nicht eine angemessene Strategie für die Fortführung des Geschäftsbetriebs und einen Notfallwiederherstellungsplan festlegt, umsetzt oder aufrechterhält, damit die Aufrechterhaltung der Funktionen des Transaktionsregisters, die zeitnah Wiederherstellung des Geschäftsbetriebs… |
a trade repository infringes Article 79(2) by not establishing, implementing or maintaining an adequate business continuity policy and disaster recovery plan aimed at ensuring the maintenance of its functions, the timely recovery of operations and the… |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 3, wenn es nicht angemessene Strategien und Verfahren einführt, die dazu ausreichen, die Einhaltung aller Bestimmungen dieser Verordnung, auch durch seine Manager und Beschäftigten, sicherzustellen. |
a trade repository infringes Article 78(3) by not establishing adequate policies and procedures sufficient to ensure compliance, including that of its managers and employees, with all the provisions of this Regulation; |
| Ein Transaktionsregister unterrichtet die ESMA unverzüglich über alle wesentlichen Änderungen der Voraussetzungen für die Registrierung. |
A trade repository shall, without undue delay, notify ESMA of any material changes to the conditions for registration. |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 80 Absatz 5, wenn es nicht den Vertragsparteien die Möglichkeit gibt, zeitnah auf die Informationen zu einem Kontrakt zuzugreifen und sie zu korrigieren. |
a trade repository infringes Article 80(5) by not allowing the parties to a contract to access and correct the information on that contract in a timely manner; |
| :Ein Transaktionsregister, das einen Antrag auf Anerkennung stellt, zahlt eine Antragsgebühr, deren Höhe der Summe folgender Beträge entspricht: |
A trade repository applying for recognition shall pay an application fee calculated as the sum of the following |
| Ein Transaktionsregister begeht einen Verstoß, wenn es einer von der ESMA aufgrund von Artikel 73 erlassenen Aufsichtsmaßnahme nicht fristgemäß nachkommt. |
a trade repository does not comply in due time with a supervisory measure adopted by ESMA pursuant to Article 73. |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 80 Absatz 4, wenn es nicht die Positionen nach Derivatekategorien und nach meldenden Einrichtungen auf der Grundlage der gemäß Artikel 9 übermittelten Angaben zu den Derivatekontrakten berechnet. |
a trade repository infringes Article 80(4) by not calculating the positions by class of derivatives and by reporting entity based on the details of the derivative contracts reported in accordance with Article 9; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 6, wenn es nicht dafür sorgt, dass seine Geschäftsleitung und die Mitglieder seines Leitungsorgans hinlänglich gut beleumundet sind und über ausreichende Erfahrung verfügen, um eine solide und umsichtige Führung des Transaktionsregisters sicherzustellen. |
a trade repository infringes Article 78(6) by not ensuring that its senior management and the members of the board are of sufficiently good repute and experience so as to ensure the sound and prudent management of the trade repository; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 80 Absatz 1, wenn es nicht die Vertraulichkeit, die Integrität und den Schutz der nach Artikel 9 erhaltenen Informationen gewährleistet. |
a trade repository infringes Article 80(1) by not ensuring the confidentiality, integrity or protection of the information received under Article 9; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 81 Absatz 2, wenn es nicht den in Artikel 81 Absatz 3 genannten Stellen unmittelbar und unverzüglich Zugang zu den Einzelheiten von Derivatekontrakten gewährt, die sie für die Erfüllung ihrer jeweiligen Aufgaben und Mandate benötigen. |
a trade repository infringes Article 81(2) by not allowing the entities referred to in Article 81(3) direct and immediate access to the details of derivatives contracts they need to fulfil their respective responsibilities and mandates. |
| Ein in einem Drittstaat ansässiges Transaktionsregister kann Dienstleistungen und Tätigkeiten für in der Union ansässige Einrichtungen für die Zwecke des Artikels 9 nur erbringen, nachdem es von der ESMA gemäß Absatz 2 anerkannt wurde. |
A trade repository established in a third country may provide its services and activities to entities established in the Union for the purposes of Article 9 only after its recognition by ESMA in accordance with paragraph 2. |
| Ein in einem Drittstaat ansässiges Transaktionsregister, das für die Erfassung und Verwahrung von Aufzeichnungen zu Derivatekontrakten im Einklang mit den innerstaatlichen Rechtsvorschriften eines Mitgliedstaats zugelassen wurde, bevor alle technischen Regulierungs- und… |
A trade repository established in a third country which has been allowed to collect and maintain the records of derivatives in accordance with the national law of a Member State before all the regulatory and implementing technical standards under Articles… |
| Ein Transaktionsregister, dessen Registrierung widerrufen wurde, muss für die ordnungsgemäße Ersetzung sorgen, einschließlich des Datentransfers auf andere Transaktionsregister und der Umleitung der Meldungen auf andere Transaktionsregister. |
A trade repository from which registration has been withdrawn shall ensure orderly substitution including the transfer of data to other trade repositories and the redirection of reporting flows to other trade repositories. |
| Ein Transaktionsregister trifft alle angemessenen Maßnahmen, um einen Missbrauch der in seinen Systemen abgespeicherten Informationen zu unterbinden. |
A trade repository shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information maintained in its systems. |
| Ein Transaktionsregister verschafft der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) zwecks Wahrnehmung ihrer Aufsichtsbefugnisse Zugang zu allen Transaktionsdaten. |
A trade repository shall provide access to all transaction data to the European Securities and Markets Authority (ESMA) for the purpose of fulfilling its supervisory competences. |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 5, wenn es seine Nebendienstleistungen nicht von seiner Aufgabe der zentralen Erfassung und Verwahrung von Aufzeichnungen über Derivate betrieblich trennt. |
a trade repository infringes Article 78(5) by not separating operationally its ancillary services from its function of centrally collecting and maintaining records of derivatives; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 81 Absatz 1, wenn es nicht regelmäßig aggregierte Positionen, aufgeschlüsselt nach Derivatekategorien, zu den ihm gemeldeten Kontrakten veröffentlicht. |
a trade repository infringes Article 81(1) by not regularly publishing, in an easily accessible way, aggregate positions by class of derivatives on the contracts reported to it; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 79 Absatz 1, wenn es nicht die Quellen betrieblicher Risiken ermittelt bzw. solche Risiken nicht durch die Schaffung geeigneter Systeme, Kontrollen und Verfahren minimiert. |
a trade repository infringes Article 79(1) by not identifying sources of operational risk or by not minimising those risks through the development of appropriate systems, controls and procedures; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 1, wenn es nicht über solide Unternehmensführungsregeln verfügt, wozu auch eine klare Organisationsstruktur mit genau abgegrenzten, transparenten und kohärenten Verantwortungsbereichen und angemessenen Mechanismen der internen Kontrolle… |
a trade repository infringes Article 78(1) by not having robust governance arrangements which include a clear organisational structure with well-defined, transparent and consistent lines of responsibility and adequate internal control mechanisms… |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 7, wenn es nicht objektive, diskriminierungsfreie und öffentlich zugängliche Anforderungen für den Zugang von Dienstleistungsanbietern und Unternehmen, die der Meldepflicht nach Artikel 9 unterliegen, aufstellt. |
a trade repository infringes Article 78(7) by not having objective non-discriminatory and publicly disclosed requirements for access by services providers and undertakings subject to the reporting obligation under Article 9; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 4, wenn es nicht dauerhaft eine angemessene Organisationsstruktur unterhält bzw. einsetzt, die die Kontinuität und das ordnungsgemäße Funktionieren des Transaktionsregisters bei der Erbringung seiner Dienstleistungen und der Ausübung seiner Tätigkeiten sicherstellt. |
a trade repository infringes Article 78(4) by not maintaining or operating an adequate organisational structure to ensure continuity and orderly functioning of the trade repository in the performance of its services and activities; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 2, wenn es nicht in schriftlicher Form festgelegte organisatorische und administrative Vorkehrungen bereithält bzw. anwendet, um potenzielle Interessenkonflikte zu erkennen und zu regeln, die seine Manager, seine Beschäftigten oder andere mit ihnen direkt oder… |
a trade repository infringes Article 78(2) by not maintaining or operating effective written organisational and administrative arrangements to identify and manage any potential conflicts of interest concerning its managers, its employees, and any person… |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 8, wenn es nicht die Preise und Entgelte im Zusammenhang mit den aufgrund dieser Verordnung erbrachten Dienstleistungen bekannt macht, wenn meldende Einrichtungen keinen separaten Zugang zu einzelnen Diensten erhalten oder wenn die in Rechnung gestellten Preise und… |
a trade repository infringes Article 78(8) by not publicly disclosing the prices and fees associated with services provided under this Regulation, by not allowing reporting entities to access specific services separately or by charging prices and fees… |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 80 Absatz 3, wenn es nicht die gemäß Artikel 9 erhaltenen Informationen umgehend aufzeichnet und während mindestens zehn Jahren nach Beendigung der entsprechenden Kontrakte aufbewahrt oder wenn es nicht effiziente Verfahren zur zeitnahen Aufzeichnung… |
a trade repository infringes Article 80(3) by not promptly recording the information received under Article 9 or by not maintaining it for at least 10 years following the termination of the relevant contracts or by not employing timely and efficient… |
| Ein Transaktionsregister ermöglicht den Vertragsparteien, zeitnah auf die Informationen zu einem Kontrakt zuzugreifen und sie gegebenenfalls zu korrigieren. |
A trade repository shall allow the parties to a contract to access and correct the information on that contract in a timely manner. |
| Ein Transaktionsregister berechnet die Positionen nach Derivatekategorien und nach meldenden Einrichtungen auf der Grundlage der gemäß Artikel 9 übermittelten Angaben zu den Derivatekontrakten. |
A trade repository shall calculate the positions by class of derivatives and by reporting entity based on the details of the derivative contracts reported in accordance with Article 9. |
| Ein Transaktionsregister zeichnet umgehend die gemäß Artikel 9 empfangenen Informationen auf und bewahrt sie mindestens für einen Zeitraum von zehn Jahren nach Beendigung der entsprechenden Kontrakte auf. |
A trade repository shall promptly record the information received under Article 9 and shall maintain it for at least 10 years following the termination of the relevant contracts. |
| :Ein Transaktionsregister macht folgenden Stellen die für die Erfüllung ihrer jeweiligen Aufgaben und Mandate erforderlichen Informationen zugänglich: |
A trade repository shall make the necessary information available to the following entities to enable them to fulfil their respective responsibilities and mandates |
| Ein Transaktionsregister muss auf Dauer wirksame, in schriftlicher Form festgelegte organisatorische und administrative Vorkehrungen treffen, um potenzielle Interessenkonflikte, die seine Manager, Beschäftigten oder andere mit diesen direkt oder indirekt durch eine enge Verbindung verbundene Personen betreffen, zu… |
A trade repository shall maintain and operate effective written organisational and administrative arrangements to identify and manage any potential conflicts of interest concerning its managers, employees, or any person directly or indirectly linked to… |
| Ein Transaktionsregister verschafft den in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten Stellen Zugang nach Maßgabe der Kommunikationsprotokolle, Datenaustausch-Normen und Referenzdaten, die auf internationaler Ebene gebräuchlich sind. |
A trade repository shall provide access to the entities listed in Article 81(3) of Regulation (EU) No 648/2012 in accordance with communication procedures, standards for messaging and reference data that are commonly used at international level. |
| :Ein Transaktionsregister im Sinne des Absatzes 1 richtet seinen Antrag auf Anerkennung zusammen mit allen erforderlichen Informationen an die ESMA, einschließlich mindestens der Informationen, die erforderlich sind, um zu überprüfen, dass das Transaktionsregister zugelassen ist und einer… |
A trade repository referred to in paragraph 1 shall submit to ESMA its application for recognition together with all necessary information, including at least the information necessary to verify that the trade repository is authorised and subject to… |
| Ein Transaktionsregister hat eine angemessene Strategie für die Fortführung des Geschäftsbetriebs und einen Notfallwiederherstellungsplan festzulegen, umzusetzen und zu befolgen, die eine Aufrechterhaltung der Funktionen des Transaktionsregisters, eine rechtzeitige Wiederherstellung des Geschäftsbetriebs sowie die Erfüllung der Pflichten des… |
A trade repository shall establish, implement and maintain an adequate business continuity policy and disaster recovery plan aiming at ensuring the maintenance of its functions, the timely recovery of operations and the fulfilment of the trade repository… |
| Ein Transaktionsregister legt objektive, diskriminierungsfreie und öffentlich zugängliche Anforderungen für den Zugang von Unternehmen, die der Meldepflicht nach Artikel 9 unterliegen, fest. |
A trade repository shall have objective, non-discriminatory and publicly disclosed requirements for access by undertakings subject to the reporting obligation under Article 9. |
| Ein Transaktionsregister muss über solide Regelungen zur Unternehmensführung verfügen, wozu eine klare Organisationsstruktur mit genau abgegrenzten, transparenten und kohärenten Verantwortungsbereichen und angemessenen Mechanismen der internen Kontrolle einschließlich solider Verwaltungs- und… |
A trade repository shall have robust governance arrangements, which include a clear organisational structure with well defined, transparent and consistent lines of responsibility and adequate internal control mechanisms, including sound administrative and… |
| Es gewährt externen Dienstleistungsanbietern diskriminierungsfrei Zugang zu den Informationen in dem Transaktionsregister, sofern die jeweiligen Gegenparteien dem zugestimmt haben. |
A trade repository shall grant service providers non-discriminatory access to information maintained by the trade repository, on condition that the relevant counterparties have provided their consent. |
| Ein Transaktionsregister erhebt Daten, hält sie vor und stellt sicher, dass die in Absatz 3 genannten Stellen unmittelbaren Zugang zu den Einzelheiten von Derivatekontrakten haben, die sie für die Erfüllung ihrer jeweiligen Aufgaben und Mandate benötigen. |
A trade repository shall collect and maintain data and shall ensure that the entities referred to in paragraph 3 have direct and immediate access to the details of derivatives contracts they need to fulfil their respective responsibilities and mandates. |
| Ein Transaktionsregister verschafft einem einschlägigen Mitglied des ESZB Zugang zu Positionsdaten für Derivatekontrakte in der von diesem Mitglied ausgegebenen Währung. |
A trade repository shall provide a relevant ESCB member with access to position data for derivatives contracts in the currency issued by that member. |
| Ein Transaktionsregister gewährleistet Vertraulichkeit, Integrität und Schutz der gemäß Artikel 9 erhaltenen Informationen. |
A trade repository shall ensure the confidentiality, integrity and protection of the information received under Article 9. |
| Ein Transaktionsregister führt angemessene Strategien und Verfahren ein, die ausreichend sind, um die Einhaltung sämtlicher Bestimmungen dieser Verordnung, auch durch seine Manager und Beschäftigten, sicherzustellen. |
A trade repository shall establish adequate policies and procedures sufficient to ensure its compliance, including of its managers and employees, with all the provisions of this Regulation. |
| Ein Transaktionsregister ermittelt Quellen operationeller Risiken und minimiert diese Risiken durch Entwicklung geeigneter Systeme, Kontrollen und Verfahren. |
A trade repository shall identify sources of operational risk and minimise them through the development of appropriate systems, controls and procedures. |
| Ein Transaktionsregister muss dauerhaft über eine angemessene Organisationsstruktur verfügen, die die Kontinuität und das ordnungsgemäße Funktionieren des Transaktionsregisters im Hinblick auf die Erbringung seiner Dienstleistungen und Ausübung seiner Tätigkeiten gewährleistet. |
A trade repository shall maintain and operate an adequate organisational structure to ensure continuity and orderly functioning of the trade repository in the performance of its services and activities. |
| Ein Transaktionsregister verschafft einer für die Beaufsichtigung einer CCP zuständigen Behörde und, falls anwendbar, dem für die Überwachung der CCP relevanten Mitglied des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) Zugang zu den Daten über alle Transaktionen, die von der CCP gecleart oder gemeldet wurden. |
A trade repository shall provide a competent authority supervising a CCP and the relevant member of the European System of Central Banks (ESCB) overseeing the CCP, where applicable, with access to all the transaction data cleared or reported by the CCP. |
| Ein Transaktionsregister verschafft einer für die Beaufsichtigung der Ausführungsplätze der gemeldeten Kontrakte zuständigen Behörde Zugang zu allen Transaktionsdaten über die an diesen Plätzen ausgeführten Kontrakte. |
A trade repository shall provide a competent authority supervising the venues of execution of the reported contracts with access to all the transaction data on contracts executed on those venues. |
| Ein gemäß Artikel 77 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 anerkanntes Transaktionsregister zahlt eine Jahresaufsichtsgebühr von 5000 EUR. |
A trade repository recognised in accordance with Article 77(1) of Regulation (EU) No 648/2012 shall pay an annual supervisory fee of EUR 5000. |
| ein gemäß den anwendbaren Rechtsvorschriften der Union über Transaktionen mit Derivaten, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister registriertes oder anerkanntes Transaktionsregister, oder |
a trade repository registered or recognised under applicable Union legislation on derivative transactions, central counterparties and trade repositories; or |
| Ein Transaktionsregister verschafft den in Artikel 81 Absatz 3 Buchstabe h der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten einschlägigen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörden der Union Zugang zu allen Transaktionsdaten über Märkte, Teilnehmer, Kontrakte und… |
A trade repository shall provide the relevant Union securities and markets authorities referred to in Article 81(3)(h) of Regulation (EU) No 648/2012 with access to all transaction data on markets, participants, contracts and underlyings that fall within… |
| Für die Zwecke des Artikels 9 lässt sich ein Transaktionsregister bei der ESMA registrieren. |
A trade repository shall register with ESMA for the purposes of Article 9. |
| Ein Transaktionsregister veröffentlicht regelmäßig und auf leicht zugängliche Art und Weise zu den gemeldeten Kontrakten die aggregierten Positionen nach Derivatekategorien. |
A trade repository shall regularly, and in an easily accessible way, publish aggregate positions by class of derivatives on the contracts reported to it. |
| Ein Transaktionsregister richtet seinen Antrag auf Registrierung an die ESMA. |
A trade repository shall submit an application for registration to ESMA. |
| Ein Transaktionsregister zeichnet Informationen über den Datenzugang, der den in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten Stellen gewährt wurde, auf. |
A trade repository shall record information regarding the access to data given to the entities listed in Article 81(3) of Regulation (EU) No 648/2012. |
| Ein Transaktionsregister veröffentlicht die im Zusammenhang mit den nach dieser Verordnung erbrachten Dienstleistungen zu zahlenden Preise und Entgelte. |
A trade repository shall publicly disclose the prices and fees associated with services provided under this Regulation. |
| Ein Transaktionsregister verschafft der Behörde für die Zusammenarbeit der Energieregulierungsbehörden (ACER) Zugang zu allen Transaktionsdaten über Derivate, sofern es sich beim Basiswert um Energie oder Emissionszertifikate handelt. |
A trade repository shall provide the Authority for the Cooperation of Energy Regulators (ACER) with access to all transaction data regarding derivatives where the underlying is energy or emission allowances. |
| :Ein Transaktionsregister stellt dem Europäischen Ausschuss für Systemrisiken (ESRB), der ESMA und den einschlägigen Mitgliedern des ESZB Daten auf Transaktionsebene zur Verfügung: |
A trade repository shall provide the European Systemic Risk Board, ESMA and the relevant members of the ESCB with transaction level data |
| Ein Transaktionsregister begeht einen Verstoß, wenn es sachlich falsche oder irreführende Antworten auf Fragen erteilt, die nach Artikel 62 Absatz 1 Buchstabe c gestellt werden. |
a trade repository provides incorrect or misleading answers to questions asked pursuant to Article 62(1)(c); |
| Ein Transaktionsregister darf die Daten, die es nach dieser Verordnung erhält, für gewerbliche Zwecke nur nutzen, wenn die jeweiligen Gegenparteien ihre Zustimmung dazu erteilt haben. |
A trade repository may only use the data it receives under this Regulation for commercial purposes if the relevant counterparties have provided their consent. |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 80 Absatz 6, wenn es nicht alle angemessenen Maßnahmen trifft, um einen Missbrauch der in seinen Systemen gespeicherten Informationen zu verhindern. |
a trade repository infringes Article 80(6) by not taking all reasonable steps to prevent any misuse of the information maintained in its systems. |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 61 Absatz 1, wenn es auf ein einfaches Auskunftsersuchen der ESMA nach Artikel 61 Absatz 2 oder einen Beschluss der ESMA zur Anforderung von Auskünften nach Artikel 61 Absatz 3 hin sachlich falsche oder irreführende… |
a trade repository infringes Article 61(1) by providing incorrect or misleading information in response to a simple request for information by ESMA in accordance with Article 61(2) or in response to a decision by ESMA requiring information in accordance… |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 80 Absatz 2, wenn es die Daten, die es aufgrund dieser Verordnung erhält, für gewerbliche Zwecke nutzt, ohne dass die jeweiligen Gegenparteien ihre Zustimmung dazu erteilt haben. |
a trade repository infringes Article 80(2) by using the data that it receives under this Regulation for commercial purposes without the relevant counterparties having provided their consent; |
| :Ein Transaktionsregister verschafft einer gemäß Artikel 4 der Richtlinie 2004/25/EG benannten Aufsichtsbehörde Zugang zu allen Transaktionsdaten über Derivate, wenn der Basiswert ein Wertpapier ist, das von einer Gesellschaft ausgegeben wurde, die eine der folgenden Bedingungen… |
A trade repository shall provide a supervisory authority appointed under Article 4 of Directive 2004/25/EC with access to all the transaction data on derivatives where the underlying is a security issued by a company which meets one of the following… |
| Ein Transaktionsregister verschafft den in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten einschlägigen Stellen für die Beaufsichtigung meldepflichtiger Gegenparteien Zugang zu allen Transaktionsdaten dieser Gegenparteien. |
A trade repository shall provide, for the prudential supervision of counterparties subject to the reporting obligation, the relevant entities listed in Article 81(3) of Regulation (EU) No 648/2012 with access to all transaction data of such counterparties. |
| Einem registrierten Transaktionsregister wird eine Jahresaufsichtsgebühr in Rechnung gestellt. |
A registered trade repository shall be charged an annual supervisory fee. |
| Ein registriertes Transaktionsregister muss zu jedem Zeitpunkt die Voraussetzungen für die Registrierung erfüllen. |
A registered trade repository shall comply at all times with the conditions for registration. |
| Ein registriertes Transaktionsregister zahlt eine Jahresaufsichtsgebühr, deren Höhe sich durch Aufteilung der gemäß Buchstabe b berechneten Gesamtjahresaufsichtsgebühr auf alle im Jahr (n-1) registrierten Transaktionsregister im Verhältnis zum Anteil des zugrunde zu… |
a registered trade repository shall pay an annual supervisory fee resulting from dividing the total annual supervisory fee calculated pursuant to point (b) between all trade repositories registered in year n-1, in proportion to the ratio of the trade… |
| die Struktur der vom Antragsteller für Nebendienstleistungen erhobenen Gebühren, einschließlich der geschätzten Kosten der Transaktionsregister- und Nebendienstleistungen sowie Einzelheiten zu den Methoden, nach denen die gesonderten Kosten, die dem Antragsteller bei der Erbringung von Transaktionsregister- und… |
fee structure for providing any ancillary services including the estimated cost of the trade repository services and ancillary services, along with the details of the methods used to account the separate cost that the applicant may incur when providing… |
| in diesem Drittstaat dauerhaft eine wirksame Beaufsichtigung der Transaktionsregister und eine wirkungsvolle Rechtsdurchsetzung sichergestellt ist und |
effective supervision and enforcement of trade repositories takes place in that third country on an ongoing basis; and |
| Damit die ESMA den Leumund und die Erfahrungen und Kompetenzen der künftigen Geschäftsleitung eines Transaktionsregisters beurteilen kann, sollte ein antragstellendes Transaktionsregister die für eine solche Bewertung maßgeblichen Angaben vorlegen. |
For the purpose of enabling ESMA to assess the good repute, as well as the experience and skills of the prospective trade repository senior management, an applicant trade repository should provide the relevant information to perform such an assessment. |
| :Für die Zwecke des Absatzes 2 wird in folgenden Fällen davon ausgegangen, dass ein Transaktionsregister Nebendienstleistungen anbietet: |
For the purposes of paragraph 2, a trade repository shall be deemed to offer ancillary services in any of the following situations |
| Somit ergänzt diese Verordnung die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister [14]. |
Consequently, this Regulation complements Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [14]. |
| zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister in Bezug auf die Liste der von ihrem Anwendungsbereich ausgenommenen Stellen |
amending Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories with regard to the list of exempted entities |
| Ein antragstellendes Transaktionsregister sollte der ESMA deshalb Informationen über seine Zugangsstrategien und -verfahren vorlegen. |
An applicant trade repository should therefore provide ESMA with information about its access policies and procedures. |
| Eine natürliche Person mit einer engen Verbindung zu einem Transaktionsregister oder eine juristische Person, die in einer Mutter-Tochter-Beziehung zu dem Transaktionsregister steht, darf von einem Transaktionsregister aufgezeichnete vertrauliche Informationen nicht für gewerbliche Zwecke… |
A natural person who has a close link with a trade repository or a legal person that has a parent undertaking or a subsidiary relationship with the trade repository shall not use confidential information recorded in a trade repository for commercial… |
| :Ein Antrag auf Registrierung als Transaktionsregister enthält Informationen über den Eingang und die Verwaltung von Daten, einschließlich etwaiger vom Antragsteller geschaffener Strategien und Verfahren, die gewährleisten sollen, dass |
An application for registration as a trade repository shall contain information about the receipt and administration of data, including any policies and procedures put in place by the applicant to ensure |
| :Ein Antrag auf Registrierung als Transaktionsregister enthält |
An application for registration as a trade repository shall contain |
| Ein Antrag auf Registrierung als Transaktionsregister enthält ein aktuelles Verzeichnis der wesentlichen Interessenkonflikte, die zum Zeitpunkt der Antragstellung in Bezug auf alle etwaigen vom Antragsteller erbrachten Nebendienstleistungen oder anderen verbundenen Dienstleistungen bestehen… |
An application for registration as a trade repository shall contain an up-to-date inventory, at the time of the application, of existing material conflicts of interest in relation to any ancillary or other related services provided by the applicant and a… |
| Ein Antrag auf Registrierung als Transaktionsregister enthält Angaben zu den internen Unternehmensführungsstrategien des Antragstellers und zu den Verfahren und dem Mandat, denen/dem die Geschäftsleitung, einschließlich des Leitungsorgans, seiner nicht geschäftsführenden… |
An application for registration as a trade repository shall contain information regarding the applicant’s internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the board, its non… |
| Ein Antrag auf Registrierung als Transaktionsregister enthält den geprüften Jahresabschluss jedes Mutterunternehmens für die drei dem Antragsdatum vorausgehenden Geschäftsjahre. |
An application for registration as a trade repository shall contain the audited annual financial statements of any parent undertaking for the three financial years preceding the date of the application. |
