| English |
Deutsch |
| usage |
Sprachgebrauch |
| European Securities Markets Authority /ESMA/ |
europäische Wertpapieraufsichtsbehörde |
| In order to ensure consistent harmonisation of this Article ESMA may develop draft regulatory technical standards to specify the information to be notified in accordance with paragraphs 1, 2 and 4. |
Um eine kohärente Harmonisierung dieses Artikels zu gewährleisten, kann die ESMA Entwürfe technischer Regulierungsstandards zur Präzisierung der Angaben entwickeln, die gemäß den Absätzen 1, 2 und 4 zu übermitteln sind. |
| This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission. |
Diese Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Regulierungsstandards, der der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurde. |
| The competent authorities shall without delay provide ESMA with all information necessary to carry out its duties, in accordance with Article 35 of Regulation (EU) No 1095/2010.’; |
Die zuständigen Behörden stellen der ESMA gemäß Artikel 35 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 unverzüglich alle für die Ausführung ihrer Aufgaben erforderlichen Informationen zur Verfügung.“ |
| However, the national judicial authority shall not review the necessity for the investigation or demand that it be provided with the information on ESMA's file. |
Das nationale Gericht darf jedoch weder die Notwendigkeit der Untersuchung prüfen noch die Übermittlung der in den Akten der ESMA enthaltenen Informationen verlangen. |
| If ESMA requires such information by simple request, the addressee is not obliged to provide the information but, in the event that it does so voluntarily, the information provided should not be incorrect or misleading. |
Fordert die ESMA diese Informationen durch einfaches Ersuchen an, ist der Adressat nicht zu deren Übermittlung verpflichtet, doch dürfen die übermittelten Informationen im Falle einer freiwilligen Übermittlung nicht falsch oder irreführend sein. |
| As a body with highly specialised expertise, it would be efficient and appropriate to entrust ESMA with the elaboration of draft implementing technical standards where these do not involve policy choices, for submission to the Commission. |
Da die ESMA über hochspezialisierte Fachkräfte verfügt, wäre es sinnvoll und angemessen, sie mit der Erstellung von Entwürfen für technische Durchführungsstandards, die keine politischen Entscheidungen erfordern, und deren Übermittlung an die Kommission zu beauftragen. |
| At the request of a credit rating agency, ESMA may exempt a credit rating agency from complying with the requirements of points 2, 5 and 6 of Section A of Annex I and Article 7(4) if the credit rating agency is able to demonstrate that those requirements are… |
Die ESMA kann eine Ratingagentur auf deren Antrag hin von den Anforderungen des Anhangs I Abschnitt A Nummern 2, 5 und 6 sowie des Artikels 7 Absatz 4 befreien, wenn die Ratingagentur nachweisen kann, dass diese Anforderungen angesichts der Art, des… |
| This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission. |
Diese Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Regulierungsstandards, der der Kommission von der ESMA vorgelegt wurde. |
| …institutions and bodies and on the free movement of such data [9], governs the processing of personal data carried out by ESMA within the framework of this Regulation and under the supervision of the European Data Protection Supervisor. |
…EG) Nr. 45/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Dezember 2000 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe und Einrichtungen der Gemeinschaft und zum freien Datenverkehr [9]. |
| Before taking a decision to impose fines or periodic penalty payments, ESMA should give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard in order to respect their rights of defence. |
Bevor die ESMA beschließt, Geldbußen oder Zwangsgelder zu verhängen, sollte sie den Personen, gegen die Verfahren eingeleitet worden sind, die Gelegenheit zur Anhörung geben, um deren Verteidigungsrechte zu wahren. |
| in addition, the competent authority of the host Member State may refer the matter to ESMA, which may act in accordance with the powers conferred on it under Article 19 of Regulation (EU) No 1095/2010.’. |
Außerdem kann die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats die ESMA mit der Angelegenheit befassen; diese kann im Rahmen der ihr mit Artikel 19 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 übertragenen Befugnisse tätig werden.“ |
| Officials of the competent authority concerned shall, upon the request of ESMA, assist those authorised persons in carrying out their duties. |
Bedienstete der zuständigen Behörde des betreffenden Mitgliedstaats unterstützen auf Antrag der ESMA die bevollmächtigten Personen bei der Durchführung ihrer Aufgaben. |
| Where competent authorities or ESMA receive confidential information in accordance with paragraph 2, they may use it only in the course of their duties and for the purpose of administrative and judicial proceedings. |
Erhalten die zuständigen Behörden oder die ESMA vertrauliche Informationen gemäß Absatz 2, so dürfen diese Informationen ausschließlich in Wahrnehmung ihrer Aufgaben und für die Zwecke von Verwaltungs- oder Gerichtsverfahren verwendet werden. |
| All persons who work or who have worked for the competent authorities or for ESMA, as well as auditors and experts instructed by the competent authorities or by ESMA, are bound by the obligation of professional secrecy. |
Alle Personen, die für die zuständigen Behörden oder die ESMA tätig sind oder tätig waren, sowie die von den zuständigen Behörden oder der ESMA beauftragten Wirtschaftsprüfer und Sachverständigen unterliegen dem Berufsgeheimnis. |
| When sending a simple request for information under paragraph 1, ESMA shall |
:Bei der Übermittlung eines einfachen Informationsersuchens nach Absatz 1 verfährt die ESMA wie folgt: |
| Where authorisation as referred to in paragraph 5 is applied for, the national judicial authority shall control that the decision of ESMA is authentic and that the coercive measures envisaged are neither arbitrary nor excessive having regard to the subject matter of the investigations. |
Wird die in Absatz 5 genannte Genehmigung beantragt, so prüft das nationale Gericht, ob der Beschluss der ESMA echt ist und ob die beantragten Zwangsmaßnahmen im Hinblick auf den Gegenstand der Untersuchungen nicht willkürlich oder unverhältnismäßig sind. |
| ESMA should be entrusted with drafting implementing technical standards for the format of the notification referred to in this Regulation. |
Die ESMA sollte mit der Ausarbeitung technischer Durchführungsstandards für das Format der in dieser Verordnung beschriebenen Mitteilung beauftragt werden. |
| ESMA should not be able to delegate the power to adopt decisions on registration. |
Die Befugnis zum Erlass von Beschlüssen über die Registrierung sollte die ESMA nicht delegieren dürfen. |
| ESMA shall develop draft regulatory technical standards to specify:’; |
Die ESMA erstellt Entwürfe technischer Regulierungsstandards, in denen Folgendes festgelegt wird:“. |
| ESMA shall make that information accessible to the public and shall publish summary information on the main developments observed on an annual basis. |
Die ESMA macht diese Informationen öffentlich zugänglich und veröffentlicht jährlich eine Zusammenfassung über die wichtigsten festgestellten Entwicklungen. |
| ‘ESMA shall submit those draft regulatory technical standards to the Commission by 21 June 2014. |
„Die Entwürfe dieser technischen Regulierungsstandards legt die ESMA der Kommission bis zum 21. Juni 2014 vor. |
| ESMA shall submit those draft regulatory technical standards to the Commission by 27 November 2014. |
ESMA unterbreitet diese Entwürfe technischer Regulierungsstandards der Kommission bis zum 27. November 2014. |
| In order to ensure consistent harmonisation of this Article, ESMA shall develop draft regulatory technical standards to establish an exhaustive list of information, referred to in paragraph 4 to be included by proposed acquirers in their notification… |
Um eine kohärente Harmonisierung dieses Artikels zu gewährleisten, entwickelt die ESMA Entwürfe technischer Regulierungsstandards, um unbeschadet des Absatzes 2 eine erschöpfende Liste der gemäß Absatz 4 von interessierten Erwerbern in ihrer Anzeige… |
| European Securities and Markets Authority (ESMA) |
Europäische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (ESMA) |
| Supervisory measures by ESMA |
Aufsichtsmaßnahmen der ESMA |
| Supervisory information should be exchanged between the competent authorities in the home and host Member States and ESMA. |
Aufsichtsrelevante Informationen sollten zwischen den zuständigen Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaats und der ESMA ausgetauscht werden. |
| Staff and resources of ESMA |
Personal und Ressourcen der ESMA |
| Following the review referred to in paragraph 1, and after consulting ESMA, the Commission shall submit a report to the European Parliament and to the Council, accompanied, if appropriate, by a legislative proposal. |
Die Kommission unterbreitet dem Europäischen Parlament und dem Rat nach der Überprüfung gemäß Absatz 1 und nach Anhörung der ESMA einen Bericht, dem gegebenenfalls ein Gesetzgebungsvorschlag beigefügt ist. |
| …the regulatory technical standards referred to in paragraph 14, the competent authorities concerned may refer the matter to ESMA, which may act in accordance with the powers conferred on it under Article 19 of Regulation (EU) No 1095/2010. |
…14 erwähnten technischen Regulierungsstandards ab, können die zuständigen Behörden die Angelegenheit an die ESMA verweisen, die im Rahmen der ihr durch Artikel 19 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 übertragenen Befugnisse tätig werden kann. |
| They shall inform ESMA and the Commission thereof, indicating any division of duties. |
Sie setzen die ESMA und die Kommission unter Angabe etwaiger Aufgabenteilungen davon in Kenntnis. |
| They shall notify the Commission and ESMA without delay of any subsequent amendment thereto. |
Sie melden der Kommission und der ESMA unverzüglich spätere Änderungen dieser Vorschriften. |
| By 16 May 2015 the Member States shall notify the Commission and ESMA of the rules referred to in paragraph 1. |
Die Mitgliedstaaten teilen der Kommission und der ESMA die in Absatz 1 genannten Vorschriften bis zum 16. Mai 2015 mit. |
| the transmission of necessary information by and to ESMA. |
die Übermittlung erforderlicher Informationen durch und an die ESMA. |
| Effective regulatory cooperation among the entities tasked with supervising compliance with the uniform criteria set out in this Regulation requires that a high level of professional secrecy should apply to all relevant national authorities and to ESMA. |
Eine wirksame regulatorische Zusammenarbeit zwischen den Stellen, die mit der Überwachung der Einhaltung der in dieser Verordnung festgelegten einheitlichen Kriterien betraut sind, setzt voraus, dass alle einschlägigen nationalen Behörden und die ESMA das Berufsgeheimnis sorgfältig wahren. |
| Competent authorities and ESMA shall cooperate with each other for the purpose of carrying out their respective duties under this Regulation in accordance with Regulation (EU) No 1095/2010. |
Zur Wahrnehmung ihrer jeweiligen Aufgaben im Rahmen dieser Verordnung arbeiten die zuständigen Behörden und die ESMA gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 zusammen. |
| Competent authorities and ESMA shall exchange all information and documentation necessary to carry out their respective duties under this Regulation in accordance with Regulation (EU) No 1095/2010, in particular to identify and remedy breaches of this… |
Die zuständigen Behörden und die ESMA tauschen alle Informationen und Unterlagen aus, die erforderlich sind, um ihre jeweiligen Aufgaben im Rahmen dieser Verordnung im Einklang mit der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 wahrzunehmen, insbesondere um Verstöße gegen diese Verordnung festzustellen und diesen… |
| After the registration ESMA should assess as part of its ongoing supervision the continuous compliance of credit rating agencies with the provision of Article 8(3) whenever it considers such assessment necessary. |
Nach der Registrierung sollte die ESMA im Rahmen ihrer kontinuierlichen Aufsicht bewerten, ob die Ratingagenturen die Bestimmung von Artikel 8 Absatz 3 dauerhaft einhalten, und zwar immer dann, wenn sie eine solche Bewertung für erforderlich hält. |
| A European rating platform should be established by ESMA and should allow investors to easily compare all credit ratings that exist with regard to a specific rated entity. |
ESMA sollte eine europäische Ratingplattform einrichten, die Anlegern ermöglichen sollte, alle für ein bestimmtes bewertetes Unternehmen vorhandenen Ratings mühelos zu vergleichen. |
| After receipt of ESMA’s advice in accordance with the third subparagraph, the competent authorities of the original Member State of reference shall inform the non-EU AIFM, its original legal representative and ESMA of their decision. |
Nachdem die zuständigen Behörden des ursprünglichen Referenzmitgliedstaats die Empfehlung der ESMA gemäß Unterabsatz 3 erhalten haben, setzen sie den Nicht-EU-AIFM, dessen ursprünglichen gesetzlichen Vertreter und die ESMA von ihrer Entscheidung in Kenntnis. |
| After receiving notification under Article 26 of any measure that is to be imposed or renewed under Article 18, 19, 20 or 21, ESMA shall within 24 hours issue an opinion on whether it considers the measure or proposed measure is necessary to address the… |
Nachdem die ESMA gemäß Artikel 26 über eine Maßnahme unterrichtet wurde, die nach Artikel 18, 19, 20 oder 21 verhängt oder verlängert werden soll, gibt sie innerhalb von 24 Stunden eine Stellungnahme dazu ab, ob sie die Maßnahme bzw. die vorgeschlagene Maßnahme für notwendig hält, um die… |
| After consulting the ESRB and other relevant authorities, ESMA shall periodically review the thresholds and, where necessary, propose regulatory technical standards to amend them. |
Die ESMA überprüft nach Anhörung des ESRB und anderer einschlägiger Behörden regelmäßig die Schwellen und schlägt gegebenenfalls technische Regulierungsstandards zu ihrer Änderung vor. |
| …Commission may decide that the Member State in question must amend or abolish those measures, without prejudice to power of ESMA under Article 17 of Regulation (EU) No 1095/2010.’; |
…EU) Nr. 1095/2010 nach Anhörung der zuständigen Behörden der betroffenen Mitgliedstaaten beschließen, dass der betreffende Mitgliedstaat die Maßnahmen zu ändern oder aufzuheben hat.“ |
| After receiving the notification referred to in paragraph 3, ESMA shall issue advice to the competent authorities of the home Member State of the AIFM about the measure that is proposed or taken. |
Nachdem die ESMA die Mitteilung gemäß Absatz 3 erhalten hat, spricht sie gegenüber den zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaats des AIFM hinsichtlich der vorgeschlagenen oder getroffenen Maßnahme eine Empfehlung aus. |
| After deciding to impose or renew any measure referred to in paragraph 1, ESMA shall immediately notify the competent authorities of the measures taken. |
Nachdem ein Beschluss zur Verhängung oder Verlängerung einer Maßnahme nach Absatz 1 getroffen wurde, unterrichtet die ESMA die zuständigen Behörden unverzüglich über die von ihr ergriffenen Maßnahmen. |
| After receiving the request, the competent authority shall notify ESMA and EIOPA. |
Nach Eingang des Antrags benachrichtigt die zuständige Behörde die ESMA und die EIOPA. |
| Before deciding to impose or renew any measure referred to in paragraph 1, ESMA shall notify the competent authorities concerned of the measure it proposes to take. |
Bevor die ESMA die Verhängung oder Verlängerung einer Maßnahme nach Absatz 1 beschließt, unterrichtet sie die betreffenden zuständigen Behörden über die von ihr vorgeschlagene Maßnahme. |
| Before deciding to impose or renew any measure referred to in paragraph 1, ESMA shall consult the ESRB and, where appropriate, other relevant authorities. |
Bevor die ESMA die Verhängung oder Verlängerung von Maßnahmen nach Absatz 1 beschließt, konsultiert sie den ESRB und gegebenenfalls andere zuständige Behörden. |
| Before imposing or renewing any measure under Article 18, 19, 20 or 21 and before imposing any restriction under Article 23, a competent authority shall notify ESMA and the other competent authorities of the measure it proposes. |
Vor Verhängung oder Verlängerung einer Maßnahme nach Artikel 18, 19, 20 oder 21 und vor Verhängung von Beschränkungen nach Artikel 23 unterrichtet die zuständige Behörde die ESMA und die anderen zuständigen Behörden über die von ihr vorgeschlagene Maßnahme. |
| After assessing an application as complete, ESMA shall notify the credit rating agency accordingly. |
Hat die ESMA festgestellt, dass der Antrag vollständig ist, teilt sie dies der Ratingagentur mit. |
| After assessing an application as complete, ESMA shall notify the trade repository accordingly. |
Hat die ESMA festgestellt, dass der Antrag vollständig ist, teilt sie dies dem Transaktionsregister mit. |
| After assessing that an application is complete, the competent authority shall notify the applicant CCP and the members of the college established in accordance with Article 18(1) and ESMA accordingly. |
Stellt die zuständige Behörde fest, dass der Antrag vollständig ist, informiert sie die Antragstellerin, die Mitglieder des nach Artikel 18 Absatz 1 eingesetzten Kollegiums sowie die ESMA darüber. |
| After conducting an open public consultation, ESMA shall submit those draft regulatory technical standards to the Commission by 30 September 2012. |
Nach Durchführung einer offenen öffentlichen Anhörung legt die ESMA der Kommision diese Entwürfe für technische Regulierungsstandards bis zum 30. September 2012 vor. |
| After conclusion of the agreements referred to in paragraph 2, and in accordance with them, ESMA shall establish cooperation arrangements with the competent authorities of the relevant third countries. |
Nach dem Abschluss der Übereinkünfte gemäß Absatz 2 und im Einklang mit ihnen schließt die ESMA Kooperationsvereinbarungen mit den zuständigen Behörden der betroffenen Drittstaaten. |
| Before the adoption of the draft regulatory technical standards, ESMA shall carry out an adequate assessment of possible electronic reporting formats and conduct appropriate field tests. |
Vor der Annahme der Entwürfe technischer Regulierungsstandards führt ESMA eine angemessene Bewertung der möglichen elektronischen Berichtsformate und geeignete Feldtests durch. |
| Before taking the decisions referred to in points (a), (b) and (c) of paragraph 1, ESMA's Board of Supervisors shall inform EBA and EIOPA thereof. |
Vor der Annahme der Beschlüsse gemäß Absatz 1 Buchstaben a, b und c setzt der Rat der Aufseher der ESMA die EBA und die EIOPA davon in Kenntnis. |
| Before suspending restrictions under this Article, the relevant competent authority shall notify ESMA and the other competent authorities of the proposed suspension and the grounds on which it is based. |
Vor der Aufhebung von Beschränkungen gemäß diesem Artikel meldet die jeweils zuständige Behörde der ESMA und den anderen zuständigen Behörden die vorgeschlagene Aufhebung und die Gründe, auf die diese sich stützt. |
| Before suspending those restrictions, the relevant competent authority shall notify ESMA and the other competent authorities about the proposed suspension. |
Die jeweils zuständige Behörde meldet der ESMA und den anderen zuständigen Behörden vorab die geplante vorübergehende Aufhebung dieser Beschränkungen. |
| Before taking any decision on a fine or periodic penalty payment under Articles 65 and 66, ESMA shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on its findings. |
Vor einem Beschluss über die Verhängung einer Geldbuße oder eines Zwangsgelds gemäß den Artikeln 65 und 66 gibt die ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den im Rahmen des Verfahrens getroffenen Feststellungen angehört zu werden. |
| …any decision imposing a fine and/or periodic penalty payment under Article 36a or points (a) to (d) of Article 36b(1), ESMA's Board of Supervisors shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on ESMA's findings. |
…Beschluss über die Verhängung einer Geldbuße und/oder eines Zwangsgelds gemäß Artikel 36a oder Artikel 36b Absatz 1 Buchstaben a bis d gibt der Rat der Aufseher der ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den Feststellungen der ESMA angehört zu werden. |
| Before taking any decision under Article 24(1), ESMA's Board of Supervisors shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on ESMA's findings. |
Vor einem Beschluss gemäß Artikel 24 Absatz 1 gibt der Rat der Aufseher der ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den Feststellungen der ESMA angehört zu werden. |
| Before taking a decision on supervisory measures, ESMA should give the persons subject to the proceedings an opportunity to be heard in order to comply with their rights of defence. |
Bevor die ESMA Aufsichtsmaßnahmen beschließt, sollte sie den Personen, gegen die Verfahren eingeleitet worden sind, Gelegenheit zur Anhörung geben, um deren Verteidigungsrechte zu wahren. |
| Before adopting a delegated act, the Commission shall endeavour to consult ESMA. |
Vor dem Erlass eines delegierten Rechtsakts konsultiert die Kommission nach Möglichkeit die ESMA. |
| Before making such recommendations, the Agency shall consult with interested parties, in particular with national regulatory authorities, competent financial authorities in the Member States, national competition authorities and ESMA. |
Vor der Abgabe solcher Empfehlungen konsultiert die Agentur die interessierten Parteien, vor allem die nationalen Regulierungsbehörden, die zuständigen Finanzbehörden der Mitgliedstaaten, die nationalen Wettbewerbsbehörden und ESMA. |
| Before requesting the competent authority to take or renew any measure referred to in paragraph 4, ESMA shall consult, where appropriate, the ESRB and other relevant authorities. |
Bevor die ESMA die zuständige Behörde auffordert, eine Maßnahme nach Absatz 4 zu ergreifen oder zu verlängern, berät sie sich gegebenenfalls mit dem ESRB und anderen relevanten Einrichtungen. |
| By 30 September 2014, ESMA should draft a report on the impact of the application of additional requirements by Member States. |
Die ESMA sollte bis zum 30. September 2014 einen Bericht über die Auswirkungen verfassen, die die Anwendung zusätzlicher Anforderungen durch die Mitgliedstaaten hat. |
| At the end of the first reporting period, a credit rating agency shall include in its reporting to ESMA the qualitative data specified in Table 1 of the Annex. |
Nach Ablauf des ersten Berichtszeitraums fügt die Ratingagentur ihrem Bericht an die ESMA die im Anhang in Tabelle 1 aufgeführten qualitativen Daten bei. |
| Available on the European Securities and Markets Authority’s website at: www.esma.europa.eu |
Abrufbar auf der Website der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde unter www.esma.europa.eu. |
| Accordingly, by 31 December 2013, EBA, EIOPA and ESMA shall review and remove, where appropriate, all such references to credit ratings in existing guidelines and recommendations. |
Bis zum 31. Dezember 2013 überprüfen daher die EBA, die EIOPA und die ESMA diese Bezugnahmen auf Ratings in bestehenden Leitlinien und Empfehlungen und entfernen sie gegebenenfalls. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its policies and procedures |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the annual information described in Annex IX covering a period of three years following the date of registration. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die in Anhang IX beschriebenen jährlich vorzulegenden Informationen während eines Zeitraums von drei Jahren nach dem Datum der Registrierung. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Informationen über folgende Grundsätze und Verfahren: |
| A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following items |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA: |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die Lebensläufe, einschließlich Angaben zu früheren Beschäftigungen und der einschlägigen Zeiträume und Daten sowie Beschreibungen von Stellung und Funktion, von |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the following information |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA: |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its business activities |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA folgende Angaben zu ihren Geschäftstätigkeiten: |
| A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zur internen Politik der Unternehmensführung und den Verfahren und Mandaten der Geschäftsleitung, einschließlich des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans, seiner unabhängigen Mitglieder und etwaiger Ausschüsse. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the volume of outstanding credit ratings it has issued with the details set out in the following table. |
Die Ratingagenturen teilen der ESMA das Volumen ausstehender Ratings mit, die sie abgegeben haben, wobei die in nachstehender Tabelle verlangten Einzelangaben zu liefern sind. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the information set out in Annex XII regarding the systemic importance of its credit ratings and credit rating activities to the financial stability or integrity of the financial markets of one or more Member… |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die in Anhang XII genannten Informationen über die systembezogene Bedeutung ihrer Ratings und Ratingtätigkeiten für die finanzielle Stabilität oder Integrität der Finanzmärkte in einem oder in mehreren… |
| A credit rating agency shall provide ESMA with an up-to-date inventory of existing and potential conflicts of interest relevant to it. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ein aktuelles Verzeichnis bestehender und potenzieller für die Agentur relevanter Interessenkonflikte. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA: |
| A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA einen Organisationsplan mit ihrer Organisationsstruktur, einschließlich einer eindeutigen Beschreibung wichtiger Aufgaben und der Identität der für diese Aufgaben zuständigen Person. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA für jedes Mitglied der Geschäftsleitung: |
| A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the resources, both human and technical, shared by the rating and ancillary services of the credit rating agency or shared with the group of undertakings to which it belongs. |
Die Ratingagenturen teilen der ESMA mit, welche Human- und Technikressourcen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen gemeinsam zur Verfügung stehen oder mit der Unternehmensgruppe geteilt werden. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie der in Anhang V Nummer 3 genannten Unterlagen. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the results of any internal assessment performed to identify any existing or potential conflict of interest between the rating business and ancillary services. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie der Ergebnisse aller internen Bewertungen zur Ermittlung bestehender oder potenzieller Interessenkonflikte zwischen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Beschreibung der Maßnahmen, die sie zur Gewährleistung einer soliden Rechnungslegung ergriffen haben. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures concerning |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für |
| A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and the rules on rating analysts and other persons directly involved in… |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für die Ermittlung, Handhabung und Offenlegung von Interessenkonflikten und die Bestimmungen für Ratinganalysten und andere Personen, die direkt an Ratingtätigkeiten beteiligt… |
| A credit rating agency shall provide ESMA, for each class of credit rating, with a high-level description of the range of core models and methodologies used to determine credit ratings. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA für jede Ratingkategorie eine detaillierte Beschreibung der wichtigsten Modelle und Methoden zur Festlegung der Ratings. |
| A credit rating agency shall provide annually, by 31 March, to ESMA information relating to matters set out in point 2 of Part II of Section E of Annex I.’; |
Eine Ratingagentur macht der ESMA bis spätestens 31. März jedes Jahres die in Anhang I Abschnitt E Teil II Nummer 2 genannten Angaben.“ |
| A credit rating agency shall name the files according to the naming convention issued by ESMA. |
Die Ratingagenturen benennen die Dateien gemäß den Benennungsregeln der ESMA. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches. |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ein Verzeichnis, dem die Eigentumsverflechtungen zwischen Mutterunternehmen, Tochterunternehmen und jeglichen sonstigen assoziierten Unternehmen, die in der Union niedergelassen sind, und ihren Zweigniederlassungen entnommen werden können. |
| A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent… |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie ihrer Jahresabschlüsse, gegebenenfalls einschließlich Einzelabschlüssen und konsolidierter Abschlüsse, für die letzten drei Geschäftsjahre vor dem Datum der Antragstellung, soweit diese Unterlagen… |
| A credit rating agency shall provide to ESMA a copy of the following documents as established in Article 12(4) |
:Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie folgender in Artikel 12 Absatz 4 genannter Unterlagen: |
| A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to… |
Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für die Compliance-Funktion gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, die Überprüfungsstelle gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 9 der… |
| …rating agency should provide information on the composition, functioning and independence of its governing bodies in order for ESMA to be able to assess whether the corporate governance structure ensures the independence of the credit rating agency and the… |
…sollten Angaben zur Zusammensetzung, Arbeitweise und Unabhängigkeit ihrer leitenden Gremien machen, damit die ESMA feststellen kann, ob die Strukturen der Unternehmensführung die Unabhängigkeit der Ratingagentur und die Vermeidung von… |
| ‘A credit rating agency shall, without undue delay, notify ESMA of any material changes to the conditions for initial registration, including any opening or closing of a branch within the Union.’; |
„Eine Ratingagentur teilt der ESMA unverzüglich jede Änderung mit, die sich erheblich auf die für die ursprüngliche Registrierung erforderlichen Voraussetzungen auswirkt, einschließlich Informationen über die Eröffnung oder Schließung einer Zweigniederlassung in der Union.“ |
| A credit rating agency shall submit the following types of report to the central repository established by ESMA |
:Die Ratingagenturen übermitteln an den von der ESMA eingerichteten zentralen Datenspeicher folgende Arten von Berichten: |
| A counterparty or a CCP that reports the details of a derivative contract to a trade repository or to ESMA, or an entity that reports such details on behalf of a counterparty or a CCP shall not be considered in breach of any restriction on disclosure of… |
Eine Gegenpartei oder eine CCP, die einem Transaktionsregister oder der ESMA die Einzelheiten eines Derivatekontrakts meldet, oder eine Einrichtung, die die Meldung solcher Angaben im Namen einer Gegenpartei oder einer CCP übernimmt, verstößt nicht gegen Beschränkungen, die aufgrund des… |
| Deutsch |
English |
| Sprachgebrauch |
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| Um eine kohärente Harmonisierung dieses Artikels zu gewährleisten, kann die ESMA Entwürfe technischer Regulierungsstandards zur Präzisierung der Angaben entwickeln, die gemäß den Absätzen 1, 2 und 4 zu übermitteln sind. |
In order to ensure consistent harmonisation of this Article ESMA may develop draft regulatory technical standards to specify the information to be notified in accordance with paragraphs 1, 2 and 4. |
| Diese Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Regulierungsstandards, der der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurde. |
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission. |
| Die zuständigen Behörden stellen der ESMA gemäß Artikel 35 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 unverzüglich alle für die Ausführung ihrer Aufgaben erforderlichen Informationen zur Verfügung.“ |
The competent authorities shall without delay provide ESMA with all information necessary to carry out its duties, in accordance with Article 35 of Regulation (EU) No 1095/2010.’; |
| Das nationale Gericht darf jedoch weder die Notwendigkeit der Untersuchung prüfen noch die Übermittlung der in den Akten der ESMA enthaltenen Informationen verlangen. |
However, the national judicial authority shall not review the necessity for the investigation or demand that it be provided with the information on ESMA's file. |
| Fordert die ESMA diese Informationen durch einfaches Ersuchen an, ist der Adressat nicht zu deren Übermittlung verpflichtet, doch dürfen die übermittelten Informationen im Falle einer freiwilligen Übermittlung nicht falsch oder irreführend sein. |
If ESMA requires such information by simple request, the addressee is not obliged to provide the information but, in the event that it does so voluntarily, the information provided should not be incorrect or misleading. |
| Da die ESMA über hochspezialisierte Fachkräfte verfügt, wäre es sinnvoll und angemessen, sie mit der Erstellung von Entwürfen für technische Durchführungsstandards, die keine politischen Entscheidungen erfordern, und deren Übermittlung an die Kommission zu beauftragen. |
As a body with highly specialised expertise, it would be efficient and appropriate to entrust ESMA with the elaboration of draft implementing technical standards where these do not involve policy choices, for submission to the Commission. |
| Die ESMA kann eine Ratingagentur auf deren Antrag hin von den Anforderungen des Anhangs I Abschnitt A Nummern 2, 5 und 6 sowie des Artikels 7 Absatz 4 befreien, wenn die Ratingagentur nachweisen kann, dass diese Anforderungen angesichts der Art, des… |
At the request of a credit rating agency, ESMA may exempt a credit rating agency from complying with the requirements of points 2, 5 and 6 of Section A of Annex I and Article 7(4) if the credit rating agency is able to demonstrate that those requirements are… |
| Diese Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Regulierungsstandards, der der Kommission von der ESMA vorgelegt wurde. |
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission. |
| …Daten, die im Rahmen dieser Verordnung und unter der Aufsicht des Europäischen Datenschutzbeauftragten bei der ESMA erfolgt, unterliegt der Verordnung (EG) Nr. 45/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Dezember 2000 zum… |
…2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data [9], governs the… |
| Bevor die ESMA beschließt, Geldbußen oder Zwangsgelder zu verhängen, sollte sie den Personen, gegen die Verfahren eingeleitet worden sind, die Gelegenheit zur Anhörung geben, um deren Verteidigungsrechte zu wahren. |
Before taking a decision to impose fines or periodic penalty payments, ESMA should give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard in order to respect their rights of defence. |
| Außerdem kann die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats die ESMA mit der Angelegenheit befassen; diese kann im Rahmen der ihr mit Artikel 19 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 übertragenen Befugnisse tätig werden.“ |
in addition, the competent authority of the host Member State may refer the matter to ESMA, which may act in accordance with the powers conferred on it under Article 19 of Regulation (EU) No 1095/2010.’. |
| Bedienstete der zuständigen Behörde des betreffenden Mitgliedstaats unterstützen auf Antrag der ESMA die bevollmächtigten Personen bei der Durchführung ihrer Aufgaben. |
Officials of the competent authority concerned shall, upon the request of ESMA, assist those authorised persons in carrying out their duties. |
| Erhalten die zuständigen Behörden oder die ESMA vertrauliche Informationen gemäß Absatz 2, so dürfen diese Informationen ausschließlich in Wahrnehmung ihrer Aufgaben und für die Zwecke von Verwaltungs- oder Gerichtsverfahren verwendet werden. |
Where competent authorities or ESMA receive confidential information in accordance with paragraph 2, they may use it only in the course of their duties and for the purpose of administrative and judicial proceedings. |
| Alle Personen, die für die zuständigen Behörden oder die ESMA tätig sind oder tätig waren, sowie die von den zuständigen Behörden oder der ESMA beauftragten Wirtschaftsprüfer und Sachverständigen unterliegen dem Berufsgeheimnis. |
All persons who work or who have worked for the competent authorities or for ESMA, as well as auditors and experts instructed by the competent authorities or by ESMA, are bound by the obligation of professional secrecy. |
| :Bei der Übermittlung eines einfachen Informationsersuchens nach Absatz 1 verfährt die ESMA wie folgt: |
When sending a simple request for information under paragraph 1, ESMA shall |
| Wird die in Absatz 5 genannte Genehmigung beantragt, so prüft das nationale Gericht, ob der Beschluss der ESMA echt ist und ob die beantragten Zwangsmaßnahmen im Hinblick auf den Gegenstand der Untersuchungen nicht willkürlich oder unverhältnismäßig sind. |
Where authorisation as referred to in paragraph 5 is applied for, the national judicial authority shall control that the decision of ESMA is authentic and that the coercive measures envisaged are neither arbitrary nor excessive having regard to the subject matter of the investigations. |
| Die ESMA sollte mit der Ausarbeitung technischer Durchführungsstandards für das Format der in dieser Verordnung beschriebenen Mitteilung beauftragt werden. |
ESMA should be entrusted with drafting implementing technical standards for the format of the notification referred to in this Regulation. |
| Die Befugnis zum Erlass von Beschlüssen über die Registrierung sollte die ESMA nicht delegieren dürfen. |
ESMA should not be able to delegate the power to adopt decisions on registration. |
| Die ESMA erstellt Entwürfe technischer Regulierungsstandards, in denen Folgendes festgelegt wird:“. |
ESMA shall develop draft regulatory technical standards to specify:’; |
| Die ESMA macht diese Informationen öffentlich zugänglich und veröffentlicht jährlich eine Zusammenfassung über die wichtigsten festgestellten Entwicklungen. |
ESMA shall make that information accessible to the public and shall publish summary information on the main developments observed on an annual basis. |
| „Die Entwürfe dieser technischen Regulierungsstandards legt die ESMA der Kommission bis zum 21. Juni 2014 vor. |
‘ESMA shall submit those draft regulatory technical standards to the Commission by 21 June 2014. |
| ESMA unterbreitet diese Entwürfe technischer Regulierungsstandards der Kommission bis zum 27. November 2014. |
ESMA shall submit those draft regulatory technical standards to the Commission by 27 November 2014. |
| Um eine kohärente Harmonisierung dieses Artikels zu gewährleisten, entwickelt die ESMA Entwürfe technischer Regulierungsstandards, um unbeschadet des Absatzes 2 eine erschöpfende Liste der gemäß Absatz 4 von interessierten Erwerbern in ihrer Anzeige… |
In order to ensure consistent harmonisation of this Article, ESMA shall develop draft regulatory technical standards to establish an exhaustive list of information, referred to in paragraph 4 to be included by proposed acquirers in their notification… |
| Europäische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (ESMA) |
European Securities and Markets Authority (ESMA) |
| Aufsichtsmaßnahmen der ESMA |
Supervisory measures by ESMA |
| Aufsichtsrelevante Informationen sollten zwischen den zuständigen Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaats und der ESMA ausgetauscht werden. |
Supervisory information should be exchanged between the competent authorities in the home and host Member States and ESMA. |
| Personal und Ressourcen der ESMA |
Staff and resources of ESMA |
| Die Kommission unterbreitet dem Europäischen Parlament und dem Rat nach der Überprüfung gemäß Absatz 1 und nach Anhörung der ESMA einen Bericht, dem gegebenenfalls ein Gesetzgebungsvorschlag beigefügt ist. |
Following the review referred to in paragraph 1, and after consulting ESMA, the Commission shall submit a report to the European Parliament and to the Council, accompanied, if appropriate, by a legislative proposal. |
| …den in Absatz 14 erwähnten technischen Regulierungsstandards ab, können die zuständigen Behörden die Angelegenheit an die ESMA verweisen, die im Rahmen der ihr durch Artikel 19 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 übertragenen Befugnisse tätig werden… |
…in accordance with the regulatory technical standards referred to in paragraph 14, the competent authorities concerned may refer the matter to ESMA, which may act in accordance with the powers conferred on it under Article 19 of Regulation (EU) No 1095… |
| Sie setzen die ESMA und die Kommission unter Angabe etwaiger Aufgabenteilungen davon in Kenntnis. |
They shall inform ESMA and the Commission thereof, indicating any division of duties. |
| Sie melden der Kommission und der ESMA unverzüglich spätere Änderungen dieser Vorschriften. |
They shall notify the Commission and ESMA without delay of any subsequent amendment thereto. |
| Die Mitgliedstaaten teilen der Kommission und der ESMA die in Absatz 1 genannten Vorschriften bis zum 16. Mai 2015 mit. |
By 16 May 2015 the Member States shall notify the Commission and ESMA of the rules referred to in paragraph 1. |
| die Übermittlung erforderlicher Informationen durch und an die ESMA. |
the transmission of necessary information by and to ESMA. |
| Eine wirksame regulatorische Zusammenarbeit zwischen den Stellen, die mit der Überwachung der Einhaltung der in dieser Verordnung festgelegten einheitlichen Kriterien betraut sind, setzt voraus, dass alle einschlägigen nationalen Behörden und die ESMA das Berufsgeheimnis sorgfältig wahren. |
Effective regulatory cooperation among the entities tasked with supervising compliance with the uniform criteria set out in this Regulation requires that a high level of professional secrecy should apply to all relevant national authorities and to ESMA. |
| Zur Wahrnehmung ihrer jeweiligen Aufgaben im Rahmen dieser Verordnung arbeiten die zuständigen Behörden und die ESMA gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 zusammen. |
Competent authorities and ESMA shall cooperate with each other for the purpose of carrying out their respective duties under this Regulation in accordance with Regulation (EU) No 1095/2010. |
| Die zuständigen Behörden und die ESMA tauschen alle Informationen und Unterlagen aus, die erforderlich sind, um ihre jeweiligen Aufgaben im Rahmen dieser Verordnung im Einklang mit der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 wahrzunehmen, insbesondere um Verstöße gegen diese Verordnung festzustellen und diesen… |
Competent authorities and ESMA shall exchange all information and documentation necessary to carry out their respective duties under this Regulation in accordance with Regulation (EU) No 1095/2010, in particular to identify and remedy breaches of this… |
| Nach der Registrierung sollte die ESMA im Rahmen ihrer kontinuierlichen Aufsicht bewerten, ob die Ratingagenturen die Bestimmung von Artikel 8 Absatz 3 dauerhaft einhalten, und zwar immer dann, wenn sie eine solche Bewertung für erforderlich hält. |
After the registration ESMA should assess as part of its ongoing supervision the continuous compliance of credit rating agencies with the provision of Article 8(3) whenever it considers such assessment necessary. |
| ESMA sollte eine europäische Ratingplattform einrichten, die Anlegern ermöglichen sollte, alle für ein bestimmtes bewertetes Unternehmen vorhandenen Ratings mühelos zu vergleichen. |
A European rating platform should be established by ESMA and should allow investors to easily compare all credit ratings that exist with regard to a specific rated entity. |
| Nachdem die zuständigen Behörden des ursprünglichen Referenzmitgliedstaats die Empfehlung der ESMA gemäß Unterabsatz 3 erhalten haben, setzen sie den Nicht-EU-AIFM, dessen ursprünglichen gesetzlichen Vertreter und die ESMA von ihrer Entscheidung in Kenntnis. |
After receipt of ESMA’s advice in accordance with the third subparagraph, the competent authorities of the original Member State of reference shall inform the non-EU AIFM, its original legal representative and ESMA of their decision. |
| Nachdem die ESMA gemäß Artikel 26 über eine Maßnahme unterrichtet wurde, die nach Artikel 18, 19, 20 oder 21 verhängt oder verlängert werden soll, gibt sie innerhalb von 24 Stunden eine Stellungnahme dazu ab, ob sie die Maßnahme bzw. die vorgeschlagene Maßnahme für notwendig hält, um die… |
After receiving notification under Article 26 of any measure that is to be imposed or renewed under Article 18, 19, 20 or 21, ESMA shall within 24 hours issue an opinion on whether it considers the measure or proposed measure is necessary to address the… |
| Die ESMA überprüft nach Anhörung des ESRB und anderer einschlägiger Behörden regelmäßig die Schwellen und schlägt gegebenenfalls technische Regulierungsstandards zu ihrer Änderung vor. |
After consulting the ESRB and other relevant authorities, ESMA shall periodically review the thresholds and, where necessary, propose regulatory technical standards to amend them. |
| Die Kommission kann unbeschadet der Befugnisse der ESMA unter Artikel 17 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 nach Anhörung der zuständigen Behörden der betroffenen Mitgliedstaaten beschließen, dass der betreffende Mitgliedstaat die Maßnahmen zu ändern oder aufzuheben… |
After consulting the competent authorities of the Member States concerned, the Commission may decide that the Member State in question must amend or abolish those measures, without prejudice to power of ESMA under Article 17 of Regulation (EU) No 1095… |
| Nachdem die ESMA die Mitteilung gemäß Absatz 3 erhalten hat, spricht sie gegenüber den zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaats des AIFM hinsichtlich der vorgeschlagenen oder getroffenen Maßnahme eine Empfehlung aus. |
After receiving the notification referred to in paragraph 3, ESMA shall issue advice to the competent authorities of the home Member State of the AIFM about the measure that is proposed or taken. |
| Nachdem ein Beschluss zur Verhängung oder Verlängerung einer Maßnahme nach Absatz 1 getroffen wurde, unterrichtet die ESMA die zuständigen Behörden unverzüglich über die von ihr ergriffenen Maßnahmen. |
After deciding to impose or renew any measure referred to in paragraph 1, ESMA shall immediately notify the competent authorities of the measures taken. |
| Nach Eingang des Antrags benachrichtigt die zuständige Behörde die ESMA und die EIOPA. |
After receiving the request, the competent authority shall notify ESMA and EIOPA. |
| Bevor die ESMA die Verhängung oder Verlängerung einer Maßnahme nach Absatz 1 beschließt, unterrichtet sie die betreffenden zuständigen Behörden über die von ihr vorgeschlagene Maßnahme. |
Before deciding to impose or renew any measure referred to in paragraph 1, ESMA shall notify the competent authorities concerned of the measure it proposes to take. |
| Bevor die ESMA die Verhängung oder Verlängerung von Maßnahmen nach Absatz 1 beschließt, konsultiert sie den ESRB und gegebenenfalls andere zuständige Behörden. |
Before deciding to impose or renew any measure referred to in paragraph 1, ESMA shall consult the ESRB and, where appropriate, other relevant authorities. |
| Vor Verhängung oder Verlängerung einer Maßnahme nach Artikel 18, 19, 20 oder 21 und vor Verhängung von Beschränkungen nach Artikel 23 unterrichtet die zuständige Behörde die ESMA und die anderen zuständigen Behörden über die von ihr vorgeschlagene Maßnahme. |
Before imposing or renewing any measure under Article 18, 19, 20 or 21 and before imposing any restriction under Article 23, a competent authority shall notify ESMA and the other competent authorities of the measure it proposes. |
| Hat die ESMA festgestellt, dass der Antrag vollständig ist, teilt sie dies der Ratingagentur mit. |
After assessing an application as complete, ESMA shall notify the credit rating agency accordingly. |
| Hat die ESMA festgestellt, dass der Antrag vollständig ist, teilt sie dies dem Transaktionsregister mit. |
After assessing an application as complete, ESMA shall notify the trade repository accordingly. |
| Stellt die zuständige Behörde fest, dass der Antrag vollständig ist, informiert sie die Antragstellerin, die Mitglieder des nach Artikel 18 Absatz 1 eingesetzten Kollegiums sowie die ESMA darüber. |
After assessing that an application is complete, the competent authority shall notify the applicant CCP and the members of the college established in accordance with Article 18(1) and ESMA accordingly. |
| Nach Durchführung einer offenen öffentlichen Anhörung legt die ESMA der Kommision diese Entwürfe für technische Regulierungsstandards bis zum 30. September 2012 vor. |
After conducting an open public consultation, ESMA shall submit those draft regulatory technical standards to the Commission by 30 September 2012. |
| Nach dem Abschluss der Übereinkünfte gemäß Absatz 2 und im Einklang mit ihnen schließt die ESMA Kooperationsvereinbarungen mit den zuständigen Behörden der betroffenen Drittstaaten. |
After conclusion of the agreements referred to in paragraph 2, and in accordance with them, ESMA shall establish cooperation arrangements with the competent authorities of the relevant third countries. |
| Vor der Annahme der Entwürfe technischer Regulierungsstandards führt ESMA eine angemessene Bewertung der möglichen elektronischen Berichtsformate und geeignete Feldtests durch. |
Before the adoption of the draft regulatory technical standards, ESMA shall carry out an adequate assessment of possible electronic reporting formats and conduct appropriate field tests. |
| Vor der Annahme der Beschlüsse gemäß Absatz 1 Buchstaben a, b und c setzt der Rat der Aufseher der ESMA die EBA und die EIOPA davon in Kenntnis. |
Before taking the decisions referred to in points (a), (b) and (c) of paragraph 1, ESMA's Board of Supervisors shall inform EBA and EIOPA thereof. |
| Vor der Aufhebung von Beschränkungen gemäß diesem Artikel meldet die jeweils zuständige Behörde der ESMA und den anderen zuständigen Behörden die vorgeschlagene Aufhebung und die Gründe, auf die diese sich stützt. |
Before suspending restrictions under this Article, the relevant competent authority shall notify ESMA and the other competent authorities of the proposed suspension and the grounds on which it is based. |
| Die jeweils zuständige Behörde meldet der ESMA und den anderen zuständigen Behörden vorab die geplante vorübergehende Aufhebung dieser Beschränkungen. |
Before suspending those restrictions, the relevant competent authority shall notify ESMA and the other competent authorities about the proposed suspension. |
| Vor einem Beschluss über die Verhängung einer Geldbuße oder eines Zwangsgelds gemäß den Artikeln 65 und 66 gibt die ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den im Rahmen des Verfahrens getroffenen Feststellungen angehört zu werden. |
Before taking any decision on a fine or periodic penalty payment under Articles 65 and 66, ESMA shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on its findings. |
| …einer Geldbuße und/oder eines Zwangsgelds gemäß Artikel 36a oder Artikel 36b Absatz 1 Buchstaben a bis d gibt der Rat der Aufseher der ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den Feststellungen der ESMA angehört zu werden. |
…a fine and/or periodic penalty payment under Article 36a or points (a) to (d) of Article 36b(1), ESMA's Board of Supervisors shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on ESMA's findings. |
| Vor einem Beschluss gemäß Artikel 24 Absatz 1 gibt der Rat der Aufseher der ESMA den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den Feststellungen der ESMA angehört zu werden. |
Before taking any decision under Article 24(1), ESMA's Board of Supervisors shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on ESMA's findings. |
| Bevor die ESMA Aufsichtsmaßnahmen beschließt, sollte sie den Personen, gegen die Verfahren eingeleitet worden sind, Gelegenheit zur Anhörung geben, um deren Verteidigungsrechte zu wahren. |
Before taking a decision on supervisory measures, ESMA should give the persons subject to the proceedings an opportunity to be heard in order to comply with their rights of defence. |
| Vor dem Erlass eines delegierten Rechtsakts konsultiert die Kommission nach Möglichkeit die ESMA. |
Before adopting a delegated act, the Commission shall endeavour to consult ESMA. |
| Vor der Abgabe solcher Empfehlungen konsultiert die Agentur die interessierten Parteien, vor allem die nationalen Regulierungsbehörden, die zuständigen Finanzbehörden der Mitgliedstaaten, die nationalen Wettbewerbsbehörden und ESMA. |
Before making such recommendations, the Agency shall consult with interested parties, in particular with national regulatory authorities, competent financial authorities in the Member States, national competition authorities and ESMA. |
| Bevor die ESMA die zuständige Behörde auffordert, eine Maßnahme nach Absatz 4 zu ergreifen oder zu verlängern, berät sie sich gegebenenfalls mit dem ESRB und anderen relevanten Einrichtungen. |
Before requesting the competent authority to take or renew any measure referred to in paragraph 4, ESMA shall consult, where appropriate, the ESRB and other relevant authorities. |
| Die ESMA sollte bis zum 30. September 2014 einen Bericht über die Auswirkungen verfassen, die die Anwendung zusätzlicher Anforderungen durch die Mitgliedstaaten hat. |
By 30 September 2014, ESMA should draft a report on the impact of the application of additional requirements by Member States. |
| Nach Ablauf des ersten Berichtszeitraums fügt die Ratingagentur ihrem Bericht an die ESMA die im Anhang in Tabelle 1 aufgeführten qualitativen Daten bei. |
At the end of the first reporting period, a credit rating agency shall include in its reporting to ESMA the qualitative data specified in Table 1 of the Annex. |
| Abrufbar auf der Website der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde unter www.esma.europa.eu. |
Available on the European Securities and Markets Authority’s website at: www.esma.europa.eu |
| Bis zum 31. Dezember 2013 überprüfen daher die EBA, die EIOPA und die ESMA diese Bezugnahmen auf Ratings in bestehenden Leitlinien und Empfehlungen und entfernen sie gegebenenfalls. |
Accordingly, by 31 December 2013, EBA, EIOPA and ESMA shall review and remove, where appropriate, all such references to credit ratings in existing guidelines and recommendations. |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für |
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its policies and procedures |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die in Anhang IX beschriebenen jährlich vorzulegenden Informationen während eines Zeitraums von drei Jahren nach dem Datum der Registrierung. |
A credit rating agency shall provide ESMA with the annual information described in Annex IX covering a period of three years following the date of registration. |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Informationen über folgende Grundsätze und Verfahren: |
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA: |
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following items |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die Lebensläufe, einschließlich Angaben zu früheren Beschäftigungen und der einschlägigen Zeiträume und Daten sowie Beschreibungen von Stellung und Funktion, von |
A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA: |
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA folgende Angaben zu ihren Geschäftstätigkeiten: |
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its business activities |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zur internen Politik der Unternehmensführung und den Verfahren und Mandaten der Geschäftsleitung, einschließlich des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans, seiner unabhängigen Mitglieder und etwaiger Ausschüsse. |
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees. |
| Die Ratingagenturen teilen der ESMA das Volumen ausstehender Ratings mit, die sie abgegeben haben, wobei die in nachstehender Tabelle verlangten Einzelangaben zu liefern sind. |
A credit rating agency shall provide ESMA with the volume of outstanding credit ratings it has issued with the details set out in the following table. |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die in Anhang XII genannten Informationen über die systembezogene Bedeutung ihrer Ratings und Ratingtätigkeiten für die finanzielle Stabilität oder Integrität der Finanzmärkte in einem oder in mehreren… |
A credit rating agency shall provide ESMA with the information set out in Annex XII regarding the systemic importance of its credit ratings and credit rating activities to the financial stability or integrity of the financial markets of one or more Member… |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ein aktuelles Verzeichnis bestehender und potenzieller für die Agentur relevanter Interessenkonflikte. |
A credit rating agency shall provide ESMA with an up-to-date inventory of existing and potential conflicts of interest relevant to it. |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA: |
A credit rating agency shall provide ESMA with |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA einen Organisationsplan mit ihrer Organisationsstruktur, einschließlich einer eindeutigen Beschreibung wichtiger Aufgaben und der Identität der für diese Aufgaben zuständigen Person. |
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role. |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA für jedes Mitglied der Geschäftsleitung: |
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management |
| Die Ratingagenturen teilen der ESMA mit, welche Human- und Technikressourcen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen gemeinsam zur Verfügung stehen oder mit der Unternehmensgruppe geteilt werden. |
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the resources, both human and technical, shared by the rating and ancillary services of the credit rating agency or shared with the group of undertakings to which it belongs. |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie der in Anhang V Nummer 3 genannten Unterlagen. |
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V. |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie der Ergebnisse aller internen Bewertungen zur Ermittlung bestehender oder potenzieller Interessenkonflikte zwischen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen. |
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the results of any internal assessment performed to identify any existing or potential conflict of interest between the rating business and ancillary services. |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Beschreibung der Maßnahmen, die sie zur Gewährleistung einer soliden Rechnungslegung ergriffen haben. |
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure. |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für |
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures concerning |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für die Ermittlung, Handhabung und Offenlegung von Interessenkonflikten und die Bestimmungen für Ratinganalysten und andere Personen, die direkt an Ratingtätigkeiten beteiligt… |
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and the rules on rating analysts and other persons directly involved in… |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA für jede Ratingkategorie eine detaillierte Beschreibung der wichtigsten Modelle und Methoden zur Festlegung der Ratings. |
A credit rating agency shall provide ESMA, for each class of credit rating, with a high-level description of the range of core models and methodologies used to determine credit ratings. |
| Eine Ratingagentur macht der ESMA bis spätestens 31. März jedes Jahres die in Anhang I Abschnitt E Teil II Nummer 2 genannten Angaben.“ |
A credit rating agency shall provide annually, by 31 March, to ESMA information relating to matters set out in point 2 of Part II of Section E of Annex I.’; |
| Die Ratingagenturen benennen die Dateien gemäß den Benennungsregeln der ESMA. |
A credit rating agency shall name the files according to the naming convention issued by ESMA. |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ein Verzeichnis, dem die Eigentumsverflechtungen zwischen Mutterunternehmen, Tochterunternehmen und jeglichen sonstigen assoziierten Unternehmen, die in der Union niedergelassen sind, und ihren Zweigniederlassungen entnommen werden können. |
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches. |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie ihrer Jahresabschlüsse, gegebenenfalls einschließlich Einzelabschlüssen und konsolidierter Abschlüsse, für die letzten drei Geschäftsjahre vor dem Datum der Antragstellung, soweit diese Unterlagen… |
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent… |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie folgender in Artikel 12 Absatz 4 genannter Unterlagen: |
A credit rating agency shall provide to ESMA a copy of the following documents as established in Article 12(4) |
| Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für die Compliance-Funktion gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, die Überprüfungsstelle gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 9 der… |
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to… |
| Ratingagenturen sollten Angaben zur Zusammensetzung, Arbeitweise und Unabhängigkeit ihrer leitenden Gremien machen, damit die ESMA feststellen kann, ob die Strukturen der Unternehmensführung die Unabhängigkeit der Ratingagentur und die Vermeidung von… |
A credit rating agency should provide information on the composition, functioning and independence of its governing bodies in order for ESMA to be able to assess whether the corporate governance structure ensures the independence of the credit rating agency and the… |
| „Eine Ratingagentur teilt der ESMA unverzüglich jede Änderung mit, die sich erheblich auf die für die ursprüngliche Registrierung erforderlichen Voraussetzungen auswirkt, einschließlich Informationen über die Eröffnung oder Schließung einer Zweigniederlassung in der Union.“ |
‘A credit rating agency shall, without undue delay, notify ESMA of any material changes to the conditions for initial registration, including any opening or closing of a branch within the Union.’; |
| :Die Ratingagenturen übermitteln an den von der ESMA eingerichteten zentralen Datenspeicher folgende Arten von Berichten: |
A credit rating agency shall submit the following types of report to the central repository established by ESMA |
| Eine Gegenpartei oder eine CCP, die einem Transaktionsregister oder der ESMA die Einzelheiten eines Derivatekontrakts meldet, oder eine Einrichtung, die die Meldung solcher Angaben im Namen einer Gegenpartei oder einer CCP übernimmt, verstößt nicht gegen Beschränkungen, die aufgrund des… |
A counterparty or a CCP that reports the details of a derivative contract to a trade repository or to ESMA, or an entity that reports such details on behalf of a counterparty or a CCP shall not be considered in breach of any restriction on disclosure of… |
| :Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ferner: |
A credit rating agency shall also provide the following information to ESMA |
