| Deutsch |
English |
| Substantive |
nouns |
| Kontrakt |
contract |
| Börseindex-Kontrakt |
Footsie contract |
| Börseindex-Kontrakt |
FT-SE contract |
| Börsenindex-Kontrakt |
FT-SE contract |
| Börsenindex-Kontrakt |
Footsie contract |
| Derivat-kontrakt-typen |
Applicable types of derivative contract |
| Sprachgebrauch |
usage |
| …ansässigen Unternehmen, die der Clearingpflicht unterliegen würden, wenn sie in der Union ansässig wären, sofern der Kontrakt unmittelbare, wesentliche und vorhersehbare Auswirkungen innerhalb der Union hat oder sofern diese Pflicht notwendig oder… |
…one or more third countries that would be subject to the clearing obligation if they were established in the Union, provided that the contract has a direct, substantial and foreseeable effect within the Union or where such an obligation is necessary or… |
| Basispreis der bestimmte Preis eines Optionskontrakts, zu dem der Kontrakt realisiert werden kann. |
Average cost the continued or weighted average method, by which the cost of every purchase is added to the existing book value to produce a new weighted average cost. |
| Eine CCP bewahrt in dem in Tabelle 1 des Anhangs dargelegten Format für jeden abgewickelten Kontrakt die Aufzeichnungen auf, die in Artikel 20 des gemäß Artikel 29 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 erlassenen delegierten Rechtsakts im Hinblick auf technische Regulierungsstandards… |
A CCP shall retain the records specified in Article 20 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to… |
| Ein Derivatekontrakt ist als sich auf eine Ware oder einen anderen Faktor beziehend anzusehen, wenn eine direkte Verbindung zwischen diesem Kontrakt und der relevanten zugrunde liegenden Ware oder dem relevanten zugrunde liegenden Faktor besteht. |
A derivative contract should be understood as relating to a commodity or to another factor where there is a direct link between that contract and the relevant underlying commodity or factor. |
| …39/EG angesehen werden, wenn er auf einer Ware basiert und die Kriterien dieser Verordnung zur Bestimmung der Tatsache erfüllt, ob ein Kontrakt als mit den Charakteristika anderer derivativer Finanzinstrumente ausgestattet anzusehen ist und nicht kommerziellen Zwecken dient. |
…2004/39/EC if it relates to a commodity and meets the criteria in this Regulation for determining whether a contract should be considered as having the characteristics of other derivative financial instruments and as not being for commercial purposes. |
| …C Ziffer 10 oder in dieser Verordnung genannten Basiswert bezieht und die Kriterien dieser Verordnung zur Bestimmung der Tatsache erfüllt, ob ein Kontrakt als mit den Charakteristika anderer derivativer Finanzinstrumente ausgestattet anzusehen ist oder nicht. |
…specified in Section C(10) or in this Regulation and meets the criteria in this Regulation for determining whether it should be considered as having the characteristics of other derivative financial instruments. |
| Dabei werden die Unterschiede aufgrund von Marktpreisnotierungen wie auch aufgrund von Wechselkursnotierungen erfasst. Basispreis: der bestimmte Preis eines Optionskontrakts, zu dem der Kontrakt realisiert werden kann. |
Asset: a resource controlled by the enterprise as a result of past events and from which future economic benefits are expected to flow to the enterprise. |
| Wie in Erwägungsgrund 9 dargelegt, fällt die Kontrakt-Logistik, die definiert wird als ausgelagerte Logistik und die dazugehörigen Datensystemdienste/-logistik und Beratungsdienste, nur insofern unter die Richtlinie 2004/17/EG, als diese Dienste von Einrichtungen erbracht werden… |
As stated in recital 9, contract logistics, defined as outsourced logistics and the associated data system services/logistics application and consultation services, are covered by Directive 2004/17/EC only to the extent these services are being provided… |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 80 Absatz 5, wenn es nicht den Vertragsparteien die Möglichkeit gibt, zeitnah auf die Informationen zu einem Kontrakt zuzugreifen und sie zu korrigieren. |
a trade repository infringes Article 80(5) by not allowing the parties to a contract to access and correct the information on that contract in a timely manner; |
| Ein Transaktionsregister ermöglicht den Vertragsparteien, zeitnah auf die Informationen zu einem Kontrakt zuzugreifen und sie gegebenenfalls zu korrigieren. |
A trade repository shall allow the parties to a contract to access and correct the information on that contract in a timely manner. |
| Ein Verweis auf einen Handelstag in Bezug auf einen Kassakontrakt im Sinne von Artikel 38 Absatz 2 ist ein Verweis auf jeden Tag, an dem der normale Handel mit diesem Kontrakt auf den Handelsplätzen stattfindet. |
A reference to a trading day in relation to a spot contract, within the meaning of Article 38(2), shall be a reference to any day of normal trading of that contract on trading venues. |
| …nach der vorstehenden Formel können völlig kongruente Kontrakte, die in die Nettingvereinbarung einbezogen sind, als ein einziger Kontrakt mit einem fiktiven Nennwert, der den Nettoerträgen entspricht, berücksichtigt werden. |
…exposure according to the above formula perfectly matching contracts included in the netting agreement may be taken into account as a single contract with a notional principal equivalent to the net receipts. |
| …Methodik und stellen sicher, dass der zu berücksichtigende Nominalwert einen angemessenen Maßstab für das mit dem Kontrakt verbundene Risiko darstellt. |
…different product types, and shall ensure that the notional amount to be taken into account provides an appropriate measure of the risk inherent in the contract. |
| bei Kontrakten mit mehrmaligem Austausch des Nennwerts werden die Prozentsätze mit der Anzahl der laut Kontrakt noch zu leistenden Zahlungen multipliziert; |
for contracts with multiple exchanges of principal, the percentages shall be multiplied by the number of remaining payments still to be made in accordance with the contract; |
| "ZGP-bezogenes Geschäft" einen Kontrakt oder ein Geschäft nach Artikel 301 Absatz 1 zwischen einem Kunden und einem Clearingmitglied, der/das unmittelbar mit einem Kontrakt oder einem Geschäft nach jenem Absatz zwischen diesem Clearingmitglied und einer ZGP in Beziehung steht; |
'CCP-related transaction' means a contract or a transaction listed in Article 301(1) between a client and a clearing member that is directly related to a contract or a transaction listed in that paragraph between that clearing member and a CCP; |
| Ein eingebettetes Derivat verändert einen Teil oder alle Cashflows aus einem Kontrakt in Abhängigkeit von einem bestimmten Zinssatz, Preis eines Finanzinstruments, Rohstoffpreis, Wechselkurs, Preis- oder Kursindex, Bonitätsrating oder -index oder einer… |
An embedded derivative causes some or all of the cash flows that otherwise would be required by the contract to be modified according to a specified interest rate, financial instrument price, commodity price, foreign exchange rate, index of prices or rates, credit rating or credit index… |
| …das an sich einer wirtschaftlichen Logik, eines geschäftlichen Gehalts oder einer relevanten wirtschaftlichen Begründung entbehrt und aus einem Kontrakt, einer Transaktion, einer Regelung, einer Handlung, einem Vorgang, einer Vereinbarung, einer Zusage, einer Verpflichtung oder einem Ereignis… |
…that intrinsically lacks business rationale, commercial substance or relevant economic justification and consists of any contract, transaction, scheme, action, operation, agreement, grant, understanding, promise, undertaking or event shall be… |
| …zur Umgehung der Anwendung einer Bestimmung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 ausgestaltet, wenn die Art und Weise, wie der Kontrakt geschlossen wurde, insgesamt und unter Berücksichtigung aller Umstände als primär der Umgehung der Anwendung einer… |
…to have been designed to circumvent the application of any provision of Regulation (EU) No 648/2012 if the way in which that contract has been concluded is considered, when viewed as a whole and having regard to all the circumstances, to have as its primary purpose the avoidance of the… |
| alle anderen Merkmale, die erforderlich sind, um in der betreffenden Kategorie von OTC-Derivatekontrakten einen Kontrakt vom anderen zu unterscheiden. |
any other characteristic required to distinguish one contract in the relevant class of OTC derivative contracts from another. |
| Zahlungsmodalitäten sind im Allgemeinen dann relevant, wenn ein Kontrakt über ein Finanzinstrument durch Barabrechnung beendet wird. |
For this purpose, arrangements for payment will generally be relevant where a financial instrument contract is terminated by cash settlement. |
| :Im Sinne von Abschnitt C Punkt 7 in Anhang I der Richtlinie 2004/39/EG weist ein Kontrakt, der kein Kassageschäft im Sinne von Absatz 2 dieses Artikels ist und nicht unter Absatz 4 fällt, dann die Merkmale anderer derivativer Finanzinstrumente auf und… |
For the purposes of Section C(7) of Annex I to Directive 2004/39/EC, a contract which is not a spot contract within the meaning of paragraph 2 of this Article and which is not covered by paragraph 4 shall be considered as having the characteristics of other derivative… |
| Insbesondere bedeutet die Tatsache, dass ein Kontrakt für ein Clearing über eine CCP hinreichend liquide ist, nicht notwendigerweise, dass er clearingpflichtig werden sollte. |
In particular, the fact that a contract is sufficiently liquid to be cleared by one CCP does not necessarily imply that it should be subject to the clearing obligation. |
| Darüber hinaus sind ihnen Merkmale gemein wie ihre Anwendung auf einen Kontrakt, dessen Gegenparteien nur dann der Clearingpflicht unterliegen oder Risikominderungsverfahren verwenden müssen, wenn die Bedingungen des Artikels 4 Absatz 1 Buchstabe a Ziffer v und Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe e der… |
Furthermore, they share common features such as their application to a contract whose counterparties would not be subject to the clearing obligation or to the risk mitigation techniques if the conditions of Article 4(1)(a)(v) and Article 11(14)(e) of… |
| Angabe, ob der Kontrakt aus einer solchen Reduktion hervorgegangen ist. |
Identify whether the contract results from a compression exercise. |
| Angabe, ob die meldende Gegenpartei den Kontrakt auf eigene Rechnung (im eigenen Namen oder im Namen eines Kunden) oder als Beauftragter auf Rechnung und im Namen eines Kunden geschlossen hat. |
Identifies whether the reporting counterparty has concluded the contract as principal on own account (on own behalf or behalf of a client) or as agent for the account of and on behalf of a client. |
| Angabe, ob es sich bei dem Kontrakt um einen Kauf oder einen Verkauf handelt. |
Identifies whether the contract was a buy or a sell. |
| Angabe, ob der Kontrakt objektiv im Sinne von Artikel 10 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 direkt messbar mit der Geschäftstätigkeit oder dem Liquiditäts- und Finanzmanagement der meldenden Gegenpartei verbunden ist. |
Information on whether the contract is objectively measurable as directly linked to the reporting counterparty’s commercial or treasury financing activity, as referred to in Article 10(3) of Regulation (EU) No 648/2012. |
| Bei geclearten Kontrakten Angabe der einheitlichen Kennziffer der CCP, die den Kontrakt gecleart hat. |
In case of a contract that has been cleared, the unique code for the CCP that has cleared the contract. |
| Darüber hinaus gestattet es die überarbeitete „Fair Value-Option“, dass ein gesamter kombinierter Kontrakt, der ein oder mehrere eingebettete Derivate enthält, als ein finanzieller Vermögenswert oder eine finanzielle Verbindlichkeit in bestimmten Fällen erfolgswirksam zum „Fair Value“ bewertet werden kann. |
In addition, the revised Fair Value Option permits an entire combined contract containing one or more embedded derivatives to be designated as a financial asset or financial liability at fair value through profit or loss in certain circumstances. |
| Gemäß Artikel 6 Absatz 2 Buchstabe c der Richtlinie 2004/17/EG fallen logistische Dienstleistungen wie Lagerungs- und Kontrakt-Logistikdienstleistungen und Mehrwertdienste wie Druck-, Datenverwaltungs- und e-Transaktionsdienste unter die Richtlinie… |
In accordance with Article 6(2)(c) of Directive 2004/17/EC, logistics services, such as warehousing services and contract logistics, and added-value services, such as printing services, data management services and e-transaction services, are covered by that… |
| Art der Rohstoffe, die dem Kontrakt zugrunde liegen. |
Indicates the type of commodity underlying the contract. |
| Angabe, ob es sich beim Kontrakt um eine Call- oder eine Put-Option handelt. |
Indicates whether the contract is a call or a put. |
| Angabe, ob für den gemeldeten Kontrakt eine Clearingpflicht gemäß der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 besteht. |
Indicates, whether the reported contract is subject to the clearing obligation under Regulation (EU) No 648/2012. |
| Angabe, ob der Kontrakt in physischer Form oder bar ausgeglichen wird. |
Indicates whether the contract is settled physically or in cash. |
| Angabe, ob der Kontrakt als gruppeninternes Geschäft im Sinne von Artikel 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 geschlossen wurde. |
Indicates whether the contract was entered into as an intragroup transaction, defined in Article 3 of Regulation (EU) No 648/2012. |
| …die Institute völlig kongruente Kontrakte, die in die Nettingvereinbarung einbezogen sind, behandeln wie einen einzigen Kontrakt, dessen Nennwert den Nettoerträgen entspricht, und multiplizieren die Nennwerte mit den in Tabelle 3 angegebenen… |
…may treat perfectly matching contracts included in the netting agreement as if they were a single contract with a notional principal equivalent to the net receipts, and the notional principal amounts shall be multiplied by the percentages given in… |
| Unter gewissen Umständen kann es unmöglich sein, ein Risiko mit einem unmittelbar verbundenen Derivatekontrakt abzusichern, einem Kontrakt mit genau demselben Basiswert und Abwicklungsdatum wie das abgesicherte Risiko. |
In some circumstances, it may not be possible to hedge a risk by using a directly related derivative contract, a contract with exactly the same underlying and settlement date as the risk being covered. |
| Grundsätzlich hatte der CDS-Kontrakt eine Laufzeit von sieben Jahren, doch verfügte ABN AMRO N über Call-Optionen, wodurch der Kontrakt zu bestimmten im Voraus festgelegten Referenzzeitpunkten beendet werden konnte (z. B. im Oktober 2010, Januar 2011 und Januar 2012) [57]. |
In principle, the CDS-contract had a maturity of 7 years, but ABN AMRO N had call options enabling it to terminate the contract on a number of pre-determined reference dates (for example October 2010, January 2011 and January 2012) [57]. |
| Bei Kommissionsgeschäften sollten die Begünstigten als die natürlichen oder juristischen Personen ausgewiesen werden, auf deren Namen der Kontrakt geschlossen wurde. |
In the case of agency trades, the beneficiaries should be identified as the individual or entity on whose behalf the contract was concluded. |
| der Kontrakt wird ausdrücklich einem Kontrakt gleichgestellt, der auf einem geregelten Markt, über ein MTF oder über ein gleichwertiges System in einem Drittland gehandelt wird; |
it is expressly stated to be equivalent to a contract traded on a regulated market, MTF or such a third country trading facility; |
| der Kontrakt ist ausdrücklich für den Handel an einem geregelten Markt, über ein MTF oder über ein gleichwertiges System in einem Drittland bestimmt oder er unterliegt den Regeln eines solchen Marktes oder Systems; |
it is expressly stated to be traded on, or is subject to the rules of, a regulated market, an MTF or such a third country trading facility; |
| der Kontrakt wird von einer Clearingstelle oder einer anderen Einrichtung mit denselben Aufgaben wie eine zentrale Gegenpartei verrechnet, oder es bestehen Vereinbarungen für die Zahlung oder die Bereitstellung einer Sicherheitsleistung in Bezug auf den Kontrakt; |
it is cleared by a clearing house or other entity carrying out the same functions as a central counterparty, or there are arrangements for the payment or provision of margin in relation to the contract; |
| der Kontrakt ist so standardisiert, dass insbesondere der Preis, die Handelseinheit, der Liefertermin oder andere Bedingungen hauptsächlich durch Bezugnahme auf regelmäßig veröffentlichte Preise, Standardhandelseinheiten oder Standardliefertermine bestimmt werden. |
it is standardised so that, in particular, the price, the lot, the delivery date or other terms are determined principally by reference to regularly published prices, standard lots or standard delivery dates. |
| ISD Polska tauscht die von der Danziger Werft unterzeichneten Verträge über die Fertigung von Stahlkonstruktionen, darunter einen Kontrakt für Öltanks, gegen Lieferverträge über etwa 5000 Tonnen Stahlkonstruktionen pro Jahr für die Jahre 2008 und 2009 aus. |
ISD Polska lists Gdańsk Shipyard’s existing contracts for steel structures, including one contract for oil-storage facilities for about 5000 tons per annum in 2008 and 2009. |
| Bei einem Kontrakt handelt es sich indes nicht um ein Kassageschäft, wenn unabhängig von seinen ausdrücklichen Bedingungen eine Absprache zwischen den Vertragsparteien besteht, der zufolge die Lieferung des Basiswerts verschoben und nicht in der im ersten Unterabsatz genannten… |
However, a contract is not a spot contract if, irrespective of its explicit terms, there is an understanding between the parties to the contract that delivery of the underlying is to be postponed and not to be performed within the period mentioned in the… |
| Der Marktanteil der Finland Post auf dem Markt für Kontrakt-Logistik ist mit knapp 1 % vernachlässigbar. |
On the market for contract logistics Finland Post's market share is negligible as it amounts to barely 1 %. |
| Zinsfuture: ein börsengehandelter Zinsterminkontrakt. In einem solchen Kontrakt wird der zukünftige Kauf oder Verkauf eines Zinsinstruments, z. B. einer Schuldverschreibung, zu einem bestimmten Preis vereinbart. |
Straight-line depreciation/amortisation: depreciation/amortisation over a given period is determined by dividing the cost of the asset, less its estimated residual value, by the estimated useful life of the asset pro rata temporis. |
| Die Prüfungen zur Bestimmung der Tatsache, ob ein Kontrakt als mit den Charakteristika anderer derivativer Finanzinstrumente ausgestattet angesehen werden sollte oder nicht und nicht kommerziellen Zwecken dient, sollen lediglich ermitteln, ob Kontrakte unter Anhang I… |
The tests for determining whether a contract should be considered as having the characteristics of other derivative financial instruments and not being for commercial purposes are only intended to be used for the purposes of determining whether contracts… |
| …in der die Bedingungen für den Börsenbetrieb und den Börsenzugang sowie die Voraussetzungen festgelegt sind, die ein Kontrakt erfüllen muss, um tatsächlich an der Börse gehandelt werden zu können, und |
…the conditions for the operation of the exchange, the conditions of access to the exchange as well as the conditions that shall be satisfied by a contract before it can effectively be dealt on the exchange; and |
| Uhrzeit, zu der die Zwischenschaltung der CCP in den Kontrakt ausgeführt wurde. Anzugeben ist die Ortszeit der zuständigen Behörde, der das Geschäft gemeldet wird, und zwar in koordinierter Weltzeit (UTC) +/- Stunden. |
The time at which the interposition of the CCP in the contract was executed, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours. |
| Die Vereinbarung, der Kontrakt oder der Anspruch wird der natürlichen oder juristischen Person von der Gegenpartei als Nachweis für das Bestehen der Leihvereinbarung oder eines sonstigen durchsetzbaren Anspruchs auf einem dauerhaften Datenträger zur Verfügung gestellt. |
The agreement, contract or claim shall be provided in a durable medium by the counterparty to the natural or legal person as evidence of the existence of the agreement to borrow or other enforceable claim. |
| die in Absatz 1 genannten Bedingungen sind in Bezug auf diesen Kontrakt erfüllt. |
the conditions laid down in paragraph 1 are satisfied in relation to that contract. |
| dieser Kontrakt wird an einem geregelten Markt oder über ein MTF gehandelt; |
that contract is traded on a regulated market or an MTF; |
| Datum, zu dem der gemeldete Kontrakt endet. |
Termination date of the reported contract. |
| …innerhalb von Unternehmensgruppen, die sich sowohl aus Finanz- als auch Nichtfinanz-Unternehmen zusammensetzen; wenn ein solcher Kontrakt in Bezug auf eine Gegenpartei als gruppeninternes Geschäft gilt, sollte er auch in Bezug auf die andere Gegenpartei des Kontrakts… |
…composed of both financial and non-financial undertakings, and if such a contract is considered an intragroup transaction in respect of one counterparty, then it should also be considered an intragroup transaction in respect of the other… |
| Partei, die den Kontrakt übertragen hat (bei Give-up) |
Party that transferred the contract (in case of give-up) |
| können völlig kongruente Kontrakte, die in die Nettingvereinbarung einbezogen sind, als ein einziger Kontrakt mit einem fiktiven Nennwert, der den Nettoerträgen entspricht, berücksichtigt werden; die fiktiven Nennwertbeträge werden mit den Prozentsätzen in Tabelle 3 multipliziert; |
perfectly matching contracts included in the netting agreement may be taken into account as a single contract with a notional principal equivalent to the net receipts, the notional principal amounts are multiplied by the percentages given in Table 3, and |
| Verweis auf den bei dem gemeldeten Kontrakt ggf. verwendeten Rahmenvertrag (z. B. ISDA-Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement oder jegliche lokalen Rahmenverträge). |
Reference to the name of the relevant master agreement, if used for the reported contract (e.g. ISDA Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement or any local Master Agreements). |
| Zahl der Anteile des Finanzinstruments, die in einer Handelseinheit enthalten sind, z. B. Anzahl der Derivate, die in einem Kontrakt enthalten sind. |
The number of units of the financial instrument which are contained in a trading lot; for example, the number of derivatives represented by one contract. |
| Stückzahl besagten Finanzinstruments, die in einer Handelseinheit enthalten ist; z. B. die Zahl der Derivate oder der Wertpapiere, die in einem Kontrakt enthalten sind. |
The number of units of the financial instrument in question which are contained in a trading lot; for example, the number of derivatives or securities represented by one contract. |
| Die Verkäufer (Short-)Position hingegen ist einem unlimitierten Verlust ausgesetzt, es sei denn, in dem Kontrakt ist eine Kappungsgrenze spezifiziert. |
The maximum loss on a short swap is often limited by the inclusion of a cap on volatility. However without a cap, a short swap’s potential losses are unlimited. |
| Die Marktpreis- oder Modellpreisbewertung eines Kontrakts gibt Zeichen und Umfang der mit dem Kontrakt verbundenen Risiken an und ergänzt die im Kontrakt gemachten Angaben zum ursprünglichen Wert. |
The mark to market or mark to model value of a contract indicates the sign and size of the exposures related to that contract, and complements the information on the original value specified in the contract. |
| die erworbene Absicherung deckt alle beim abgesicherten Teil der Forderung erlittenen Verluste, die durch Eintritt der im Kontrakt bestimmten Kreditereignisse bedingt sind, ab; |
the purchased credit protection absorbs all credit losses incurred on the hedged portion of an exposure that arise due to the occurrence of credit events outlined in the contract; |
| Kontrakt mit einer Nicht-EWR-Gegenpartei |
Contract with non-EEA counterparty |
| Datum, zu dem aus dem Kontrakt erwachsende Pflichten in Kraft treten. |
Date when obligations under the contract come into effect. |
| Angabe der Partei, die die aus dem Kontrakt erwachsenden Rechte und Pflichten trägt. |
The party subject to the rights and obligations arising from the contract. |
| Während ein Zwei-Tage-Spot-Kontrakt kein Finanzinstrument im Sinne des Finanzmarktrechts der Union ist, sind Fünf-Tage-Futures Finanzinstrumente im Sinne der Finanzmarktregeln der Union. |
Whilst two-day spot is not a financial instrument under Union financial market legislation, five-day futures are financial instruments within the meaning of Union financial market regulation. |
| …Einzelheiten eines Kontrakts im Namen der anderen Gegenpartei an ein Transaktionsregister oder meldet ein Dritter einen Kontrakt im Namen einer oder beider Gegenparteien an ein Transaktionsregister, so sind sämtliche Einzelheiten anzugeben, die bei… |
…the details of a contract to a trade repository on behalf of the other counterparty, or a third entity reports a contract to a trade repository on behalf of one or both counterparties, the details reported shall include the full set of details that… |
| Werden die Sicherheiten eines Kontrakts auf Portfoliobasis gemeldet, so teilt die meldende Gegenpartei dem Transaktionsregister einen Identifikationscode für das Portfolio der Sicherheiten mit, die für den gemeldeten Kontrakt bei der anderen Gegenpartei hinterlegt wurden. |
Where the collateral related to a contract is reported on a portfolio basis, the reporting counterparty shall report to the trade repository a code identifying the portfolio of collateral posted to the other counterparty related to the reported contract. |
| Sieht der Kontrakt eine Multiplikation der Zahlungsströme vor, wird der Nominalbetrag von dem Institut angepasst, um den Auswirkungen der Multiplikation auf die Risikostruktur dieses Kontrakts Rechnung zu tragen. |
Where the contract provides for a multiplication of cash flows, the notional amount shall be adjusted by an institution to take into account the effects of the multiplication on the risk structure of that contract. |
| Angabe, ob der Kontrakt stückemäßig oder bar abgewickelt wird. |
Whether the contract is settled physically or in cash. |
| Angabe, ob der Kontrakt elektronisch, auf anderem Wege oder gar nicht bestätigt wurde. |
Whether the contract was electronically confirmed, non-electronically confirmed or remains unconfirmed. |
| Wird ein bestehender Kontrakt anschließend von einer CCP gecleart, sollte das Clearing als Änderung des bestehenden Kontrakts gemeldet werden. |
Where an existing contract is subsequently cleared by a CCP, clearing should be reported as a modification of the existing contract. |
| …die Institute völlig kongruente Kontrakte, die in die Nettingvereinbarung einbezogen sind, behandeln wie einen einzigen Kontrakt, dessen Nennwert den Nettoerträgen entspricht. |
…paragraph 1, institutions may treat perfectly matching contracts included in the netting agreement as if they were a single contract with a notional principal equivalent to the net receipts. |
| …eine Besicherung, bei der der erste Ausfall in diesem Korb die Zahlung auslöst und dieses Kreditereignis den Kontrakt beendet, so darf das Institut die Berechnung des risikogewichteten Forderungsbetrags und gegebenenfalls des erwarteten… |
…for a number of exposures under terms that the first default among the exposures shall trigger payment and that this credit event shall terminate the contract, the institution may amend the calculation of the risk-weighted exposure amount and, as relevant, the expected loss amount… |
| …von Forderungen in der Weise, dass der n-te bei diesen Forderungen auftretende Ausfall die Zahlung auslöst und dieses Kreditereignis auch den Kontrakt beendet, so werden die in den Artikeln 94 bis 101 vorgeschriebenen Risikogewichte angewandt, wenn für das Produkt ein externes Rating einer… |
…of exposures under terms that the nth default among the exposures shall trigger payment and that this credit event shall terminate the contract, if the product has an external credit assessment from an eligible ECAI the risk weights set out in… |
| …in der Weise, dass der n-te bei diesen Risikopositionen eintretende Ausfall die Zahlung auslöst und dieses Kreditereignis auch den Kontrakt beendet, werden die in Kapitel 5 vorgeschriebenen Risikogewichte zugewiesen, wenn für das Produkt eine externe Bonitätsbeurteilung… |
…exposures under terms that the nth default among the exposures shall trigger payment and that this credit event shall terminate the contract, and where the product has an external credit assessment from an ECAI, the risk weights prescribed in Chapter 5… |
| …welche Einigung die Gegenparteien vor Übermittlung der Meldung an ein Transaktionsregister hinsichtlich der Vermögensklasse erzielt haben, der der Kontrakt am ehesten zuzuordnen ist. |
…report shall indicate the asset class that the counterparties agree the contract most closely resembles before the report is sent to a trade repository. |
| Wird ein Kontrakt an einem Handelsplatz geschlossen und von einer CCP gecleart, so dass einer Gegenpartei die Identität der anderen Gegenpartei nicht bekannt ist, so gibt die meldende Gegenpartei diese CCP als ihre Gegenpartei an. |
Where a contract is concluded in a trading venue and cleared by a CCP such that a counterparty is not aware of the identity of the other counterparty, the reporting counterparty shall identify that CCP as its counterparty. |
| …in der Weise, dass der n-te bei diesen Forderungen auftretende Ausfall die Zahlung auslöst und dieses Kreditereignis auch den Kontrakt beendet, so werden die in den Artikeln 94 bis 101 vorgeschriebenen Risikogewichte zugewiesen, wenn für das Produkt ein externes… |
…of exposures under terms that the nth default among the exposures shall trigger payment and that this credit event shall terminate the contract, and where the product has an external credit assessment from an eligible ECAI, the risk weights… |
| Tag, an dem der Kontrakt ursprünglich abgeschlossen wurde. |
The day on which the contract was originally concluded. |
| Tag, an dem die Zwischenschaltung der CCP in den Kontrakt ausgeführt wurde. |
The day on which the interposition of the CCP in the contract was executed. |
| Angabe einer Produktkennziffer für den Kontrakt. |
The contract shall be identified by using a product identifier. |
| Der Kontrakt, der das Finanzinstrument schafft, muss geeignet sein, dem Markt ausreichende Informationen oder Mittel zur Bewertung zu geben, die für eine Unterrichtung über den Preis oder einen anderen Wertmaßstab des Basiswerts erforderlich sind, sofern der Preis oder der andere Wertmaßstab des Basiswerts nicht anderweitig öffentlich… |
the contract establishing that instrument must be likely to provide a means of disclosing to the market, or enabling the market to assess, the price or other value measure of the underlying, where the price or value measure is not otherwise publicly… |
| :Anrechnungsmethode für einen bestimmten Kontrakt zum Zeitpunkt t: |
The conversion methodology to be used for a given contract at time t is |
| Angaben zum Ort, an dem der Kontrakt geschlossen wurde; |
the identification of the venue where the contract was concluded; |
| Angaben zum Kunden, auch zu etwaigen indirekten Kunden, falls diese der CCP bekannt sind, und im Falle einer Kontraktübertragung Angaben zur Partei, die den Kontrakt übertragen hat. |
the identity of the client, including any indirect client, where known to the CCP, and in case of a give-up, the identification of the party that transferred the contract. |
