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Deutsch |
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Sprachgebrauch |
| FVCs shall report the information requested on an ad hoc basis within 15 working days following a request made by the relevant NCB. |
Die FMKGs melden die verlangten Daten von Fall zu Fall innerhalb von fünfzehn Arbeitstagen ab dem Ersuchen durch die betreffende NZB. |
| FVCs shall start reporting data, as set out in Article 4, not later than three months from the date on which the relevant NCB has notified the reporting agents that the derogation has been withdrawn. |
Die FMKGs beginnen mit der Datenmeldung gemäß Artikel 4 innerhalb von drei Monaten ab dem Datum, an dem die betreffende NZB die Berichtspflichtigen über den Widerruf der Ausnahmeregelung benachrichtigt hat. |
| o/w FVCs |
davon FMKGs |
| Without prejudice to the reporting rules laid down in Annex II, all assets and liabilities of FVCs shall be reported under this Regulation in accordance with the reporting rules laid down in the relevant national law transposing Council Directive 86/635/EEC of 8 December 1986 on the annual accounts and consolidated accounts of banks and other financial institutions [10]. |
Unbeschadet der in Anhang II enthaltenen Berichtsregelungen werden alle Forderungen und Verbindlichkeiten der FMKGs gemäß dieser Verordnung im Einklang mit den Berichtsregelungen übermittelt, die in der jeweiligen Umsetzung der Richtlinie 86/635/EWG des Rates vom 8. Dezember 1986 über den Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von Banken und anderen Finanzinstituten [10] in nationales Recht festgelegt sind. |
| Where paragraph 3 requires the reporting of instruments on a mark-to-market basis, NCBs may exempt FVCs from reporting these instruments on a mark-to-market basis where the costs entailed by the FVC would be unreasonably high. |
Sofern Absatz 3 verlangt, dass Wertpapiere auf Mark-to-Market-Basis (Marktbewertungsansatz) gemeldet werden, können die NZBen die FMKGs von der Berichtspflicht über diese Instrumente auf Mark-to-Market-Basis befreien, wenn die der FMKG entstehenden Kosten unverhältnismäßig hoch wären. |
| With respect to loans serviced for FVCs resident in other euro area Member States, MFIs provide further breakdowns, by aggregating the serviced loans separately for each Member State in which an FVC is resident. |
In Bezug auf Kredite, die für FMKGs verwaltet werden, die in anderen Mitgliedstaaten des Euro-Währungsgebiets gebietsansässig sind, stellen die MFIs durch die getrennte Aggregierung der verwalteten Kredite für jeden Mitgliedstaat, in dem eine FMKG gebietsansässig ist, weitere Untergliederungen zur Verfügung |
| Any other relevant national or international accounting standards or practices shall apply to FVCs not falling under national law transposing either of these directives. |
Auf die FMKGs, auf welche die nationale Umsetzung von keiner dieser beiden Richtlinien anwendbar ist, finden sonstige betreffende nationale oder internationale Rechnungslegungsvorschriften oder -praktiken Anwendung. |
| The FVCs that are subject to reporting their annual financial statement pursuant to Article 5(3) or that are subject to ad hoc reporting obligations pursuant to Article 5(5) shall also form part of the actual reporting population. |
Die FMKGs, die gemäß Artikel 5 Absatz 3 zur Meldung ihres Jahresabschlusses verpflichtet sind oder die Ad-hoc-Berichtspflichten gemäß Artikel 5 Absatz 5 unterliegen, gehören auch dem tatsächlichen Kreis der Berichtspflichtigen an. |
| of which: FVCs |
davon: FMKGs |
| In this case the FVCs shall apply the valuation used for the purpose of the investor reports. |
In diesem Fall wenden die FMKGs die für die Investorenberichte genutzte Bewertung an. |
| The integrated reporting approach of FVCs and MFIs and the derogations provided for in this Regulation aim at minimising the reporting burden for reporting agents and avoiding overlaps in the reporting of statistical information by FVCs and MFIs. |
Der integrierte Berichtsansatz der FMKGs und MFIs und die Ausnahmeregelungen gemäß dieser Verordnung zielen auf die Minimierung der Berichtslast für Berichtspflichtige und auf die Vermeidung von Überschneidungen bei der Meldung statistischer Daten durch FMKGs und MFIs. |
| Loans serviced: all FVCs |
Verwaltete Kredite: alle FMKG |
| The accounting rules in the relevant national law transposing the Fourth Council Directive 78/660/EEC of 25 July 1978 based on Article 54(3)(g) of the Treaty on the annual accounts of certain types of companies [11] shall apply to FVCs that do not fall within the scope of the national law transposing Directive 86/635/EEC. |
Die Rechnungslegungsvorschriften in der jeweiligen Umsetzung der Vierten Richtlinie 78/660/EWG des Rates vom 25. Juli 1978 auf Grund von Artikel 54 Absatz 3 Buchstabe g des Vertrags über den Jahresabschluss von Gesellschaften bestimmter Rechtsformen [11] in nationales Recht finden auf die FMKGs Anwendung, die nicht in den Anwendungsbereich der Umsetzung der Richtlinie 86/635/EWG in nationales Recht fallen. |
| The relevant NCB shall notify those FVCs which are subject to this reporting requirement. |
Die betreffende NZB benachrichtigt die dieser Berichtspflicht unterliegenden FMKGs. |
| NCBs may grant derogations to MFIs, IFs, FVCs and custodians from the reporting requirements set out in Article 3(1), provided that in terms of positions the combined contribution of exempted MFIs, IFs, FVCs and custodians to the national holdings of MFIs, IFs, FVCs and custodians, respectively does not exceed 5 %; |
können die NZBen MFIs, Investmentfonds, FMKGs und Verwahrstellen Ausnahmeregelungen zu den Berichtspflichten aus Artikel 3 Absatz 1 gewähren, sofern in Bezug auf Positionen der gemeinsame Beitrag der ausgenommenen MFIs, Investmentfonds, FMKGs und Verwahrstellen gegenüber den nationalen Beständen der MFIs, Investmentfonds, FMKGs bzw. Verwahrstellen 5% nicht überschreitet; |
| At the same time as releasing the list of FVCs on its website, the ECB shall send it to the NCBs via the RIAD Data Exchange System.’; |
Gleichzeitig mit der Veröffentlichung der Liste der FMKGs auf ihrer Website sendet die EZB die Liste an die NZBen über das RIAD-Datenaustauschsystem.“ |
| As identified in Part 15 of Annex III to this Guideline, a distinction is made between anchor series, which are subject to high quality standards, comparable to data directly reported by FVCs in accordance with Annex III to Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30) and which are verifiable ex-post as outlined in paragraph 9 and non-anchor series which may be estimated according to less stringent quality standards. |
Gemäß Anhang III Teil 15 dieser Leitlinie wird zwischen Ankerreihen, die hohen Qualitätsstandards unterliegen, mit unmittelbar von FMKGs gemeldeten Daten gemäß Anhang III der Verordnung (EG) Nr. 24/2009 (EZB/2008/30) vergleichbar und ex-post gemäß Absatz 9 nachprüfbar sind, und Nicht-Ankerreihen unterschieden, die gemäß weniger strengen Qualitätsstandards geschätzt werden können. |
| for loans originated by euro area MFIs and broken down by maturity, sector and residency of debtors, and where the MFIs continue to service the securitised loans within the meaning of Regulation (EC) No 25/2009 (ECB/2008/32), the NCBs may grant FVCs derogations from reporting data on these loans. |
In Bezug auf Kredite, die von MFI des Euro-Währungsgebiets vergeben werden, die nach Laufzeit, Sektor und Gebietsansässigkeit der Schuldner untergliedert sind und hinsichtlich derer die MFI weiterhin die verbrieften Kredite im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32) verwalten, können die NZBen den FMKGs Ausnahmeregelungen von der Datenmeldung bezüglich dieser Kredite gewähren. |
| For each security that has been assigned an ISIN code classified under the security category ‘debt securities’ (F.3), ‘listed shares’ (F.511) or ‘investment fund shares or units’ (F.52), data for the fields in the table below are reported by financial investors belonging to the MFIs, IFs, FVCs, and by custodians with reference to own holdings of securities. |
Für jedes Wertpapier, dem ein ISIN-Code innerhalb der Wertpapierkategorie „Schuldverschreibungen“ (F.3), „börsennotierte Aktien“ (F.511) oder „Anteile an Investmentfonds“ (F.52) zugewiesen wurde, werden Daten für die Felder in der nachstehenden Tabelle von finanziellen Anlegern, die zu den MFIs, Investmentfonds oder FMKGs gehören, und von Verwahrstellen mit Bezug auf die eigenen Wertpapierbestände gemeldet. |
| For each security that has not been assigned an ISIN code classified under the security category ‘short term debt securities’ (F.31), ‘long term debt securities’ (F.32), ‘listed shares’ (F.511) or ‘investment fund shares or units’ (F.52), data for the fields in the table below may be reported by financial investors belonging to the MFIs, IFs and FVCs, and by custodians. |
Für jedes Wertpapier, dem kein ISIN-Code innerhalb der Wertpapierkategorie „kurzfristige Schuldverschreibungen“ (F.31), „langfristige Schuldverschreibungen“ (F.32), „börsennotierte Aktien“ (F.511) oder „Anteile von Investmentfonds“ (F.52) zugewiesen wurde, können Daten für die Felder in der nachstehenden Tabelle von finanziellen Anlegern, die zu den MFIs, Investmentfonds und FMKGs gehören und Verwahrstellen gemeldet werden. |
| Amounts owed to creditors by FVCs, other than those arising from the issue of negotiable securities. |
Beträge, die die FMKGs Gläubigern schulden, mit Ausnahme von Beträgen aus der Ausgabe von übertragbaren Wertpapieren. |
| An additional distinction is made for counterparties that are FVCs and central clearing counterparties, within the merged counterpart sectors (S.125 + S.126 + S.127). |
Es wird innerhalb der zusammengefassten Partnersektoren (S.125 + S.126 + S.127) zusätzlich unterschieden für Geschäftspartner, die FMKGs und zentrale Clearing-Gegenparteien sind. |
| For the purposes of the reporting scheme, this consists of funds lent by financial vehicle corporations engaged in securitisation transactions (FVCs) to borrowers that are not evidenced by documents or are represented by a single document even if it has become negotiable. |
Für die Zwecke des Berichtssystems besteht diese Kategorie aus Mitteln, welche die finanziellen Mantelkapitalgesellschaften, die Verbriefungsgeschäfte betreiben (FMKGs), Schuldnern ausgeliehen haben und die nicht durch Dokumente verbrieft oder durch ein einzelnes Dokument belegt sind, selbst wenn es börsenfähig geworden ist. |
| For the purposes of the reporting scheme, this item consists of funds lent by FVCs to borrowers which are either evidenced by non-negotiable documents or not evidenced by documents |
Für die Zwecke des Berichtssystems besteht diese Position aus Mitteln, welche die FMKGs Schuldnern ausgeliehen haben und die entweder in einem nicht begebbaren Titel oder gar nicht verbrieft sind. |
| Given the close links between the securitisation activities of FVCs and monetary financial institutions (MFIs), consistent, complementary and integrated reporting of FVCs and MFIs is required. |
Aufgrund der engen Verbindungen zwischen den Verbriefungsaktivitäten der FMKGs und der monetären Finanzinstitute (MFIs) ist eine einheitliche, abgestimmte und integrierte Meldung von FMKGs und MFIs erforderlich. |
| If the originators of the securitised loans are MFIs resident in the same country as the FVC, and these domestic MFIs continue to service the securitised assets, the NCB may compile this part of the data on the FVCs’ loan portfolio, relating to outstanding amounts and financial transactions, from data collected from domestic MFIs as specified in Article 5 of Regulation (EC) No 25/2009 (ECB/2008/32), instead of directly collecting these data from FVCs. |
Wenn die Originatoren der verbrieften Kredite MFIs sind, die in demselben Staat wie die FMKG ansässig sind und diese inländischen MFIs weiterhin die verbrieften Forderungen verwalten, kann die NZB diesen Teil der Daten über das Kreditportfolio der FMKG in Bezug auf ausstehende Beträge und Finanztransaktionen auf der Grundlage der von inländischen MFIs erhobenen Daten gemäß Artikel 5 der Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32) erstellen, anstatt diese Daten unmittelbar von FMKGs zu erheben. |
| FVCs that do not report security-by-security data in accordance with Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30) shall have the right, in accordance with the instructions of their relevant NCBs, to exceed this threshold for the first two years after the start of reporting under this Regulation; |
FMKGs, die Einzelwertpapierdaten nicht gemäß der Verordnung (EG) Nr. 24/2009 (EZB/2008/30) melden, haben das Recht, diesen Schwellenwert gemäß den Anweisungen ihrer betreffenden NZBen für die ersten zwei Jahre nach Beginn der Meldung gemäß dieser Verordnung zu überschreiten; |
| FVCs as defined in this Regulation are included in this sub-sector (ESA 2010, paragraphs 2.86 to 2.94) |
FMKGs im Sinne dieser Verordnung werden von diesem Teilsektor umfasst (Nummern 2.86 bis 2.94 des ESVG 2010). |
| FVCs located in euro area country A |
In Land A des Euro-Währungsgebiets ansässige FMKGs |
| FVCs that take up business after 31 December 2014 shall, when reporting data for the first time, report data on a quarterly basis as far back as the commencement of securitisation activity. |
FMKGs, die nach dem 31. Dezember 2014 die Geschäfte aufnehmen, melden die Daten in der ersten Datenmeldung vierteljährlich rückwirkend bis zum Zeitpunkt des Beginns des Verbriefungsgeschäfts. |
| FVCs that take up business after adoption of the euro by their Member State following 31 December 2009, when reporting data for the first time, shall report data on a quarterly basis as far back as the original securitisation transaction. |
FMKGs, die im Anschluss an die Einführung des Euro durch ihren Mitgliedstaat nach dem 31. Dezember 2009 die Geschäfte aufnehmen, melden die Daten in der ersten Datenmeldung vierteljährlich rückwirkend bis zum Zeitpunkt des ursprünglichen Verbriefungsgeschäfts. |
| FVCs that satisfy the criteria of an institutional unit are classified in S.125, otherwise they are treated as an integral part of the parent. |
FMKGs, die den Kriterien einer institutionellen Einheit entsprechen, werden dem Sektor S.125 zugerechnet, andernfalls werden sie als Bestandteil ihrer Muttergesellschaft behandelt. |
| FVCs that take up business before the adoption of the euro by their Member State following 31 December 2014 shall, when reporting data for the first time, report data on a quarterly basis from the reference period in which the Member State adopted the euro. |
FMKGs, die vor der Einführung des Euro durch ihren Mitgliedstaat nach dem 31. Dezember 2014 die Geschäfte aufnehmen, melden die Daten in der ersten Datenmeldung vierteljährlich ab dem Referenzzeitraum, in dem der Mitgliedstaat den Euro eingeführt hat. |
| FVCs that benefit from a derogation within the meaning of paragraph 1(c) shall provide their annual financial statements to the relevant NCB, if this is not available from public sources, within six months following the end of the reference period or at the earliest point in time thereafter, in accordance with the applicable national legal practices where the FVC is resident. |
FMKGs, die eine Ausnahmeregelung im Sinne des Absatzes 1 Buchstabe c in Anspruch nehmen, übermitteln der betreffenden NZB ihren Jahresabschluss, wenn dieser nicht aus öffentlich zugänglichen Quellen erhältlich ist, innerhalb von sechs Monaten ab dem Ende des Referenzzeitraums oder zum frühestmöglichen Zeitpunkt danach gemäß der geltenden Rechtspraxis des Ortes, an dem die FMKG ansässig ist. |
| FVCs resident in the territory of a euro area Member State shall form the reference reporting population. |
FMKGs, die in einem Mitgliedstaat des Euro-Währungsgebiets gebietsansässig sind, bilden den Referenzkreis der Berichtspflichtigen. |
| FVCs shall submit to the NCBs the data that the NCBs require in accordance with Guideline ECB/2007/9 of 1 August 2007 on monetary, financial institutions and markets statistics [8]. |
Die FMKGs übermitteln den NZBen die von den NZBen benötigten Daten im Einklang mit der Leitlinie EZB/2007/9 vom 1. August 2007 über die monetäre Statistik, die Statistik über Finanzinstitute und die Finanzmarktstatistik [8]. |
| FVCs shall submit to the NCBs the data that the NCBs require in accordance with Guideline ECB/2008/31 of 19 December 2008 amending Guideline ECB/2007/9 on monetary, financial institutions and markets statistics (recast). |
Die FMKGs übermitteln den NZBen die von den NZBen benötigten Daten im Einklang mit der Leitlinie EZB/2008/31 vom 19. Dezember 2008 zur Änderung der Leitlinie EZB/2007/9 über die monetäre Statistik, die Statistik über Finanzinstitute und die Finanzmarktstatistik (Neufassung). |
| FVCs shall comply with the reporting requirements to which they are subject in accordance with the minimum standards for transmission, accuracy, compliance with concepts and revisions specified in Annex III. |
Die FMKGs erfüllen die für sie gemäß den Mindestanforderungen für die Übermittlung, Exaktheit, Einhaltung von Konzepten und Korrekturen gemäß Anhang III geltenden Berichtsanforderungen. |
| FVCs resident in the territory of a participating Member State shall form the reference reporting population. |
FMKGs, die in einem teilnehmenden Mitgliedstaat gebietsansässig sind, bilden den Referenzkreis der Berichtspflichtigen. |
| FVCs, non-MFI central counterparties and financial auxiliaries consisting of all financial corporations and quasi-corporations that are principally engaged in auxiliary financial activities are included |
FMKGs, zentrale Gegenparteien, die kein MFI sind, und Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen, bestehend aus allen finanziellen Kapitalgesellschaften und Quasi-Kapitalgesellschaften, die in ihrer Hauptfunktion Kredit- und Versicherungshilfstätigkeiten ausüben, sind umfasst. |
| FVCs provide the statistical information in accordance with one of the following approaches |
:FMKGs liefern statistische Daten im Einklang mit einem der folgenden Ansätze: |
| FVCs are undertakings carrying out securitisation transactions. |
FMKGs sind Unternehmen, die Verbriefungsgeschäfte durchführen. |
| FVCs as defined in Regulation (EU) No 1075/2013 of 18 October 2013 concerning statistics on the assets and liabilities of financial vehicle corporations engaged in securitisation transactions (ECB/2013/40) [1] are included in this sub-sector (ESA 2010, paragraphs 2.86 to 2.94) |
FMKGs im Sinne der Verordnung (EU) Nr. 1075/2013 vom 18. Oktober 2013 über die Statistik über die Aktiva und Passiva von finanziellen Mantelkapitalgesellschaften, die Verbriefungsgeschäfte betreiben (EZB/2013/40) [1], werden von diesem Teilsektor umfasst (Nummern 2.86 bis 2.94 des ESVG 2010). |
| If data are not directly reported by FVCs in accordance with Article 5(1)(c) of Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30), the quality of the data shall be monitored by the NCBs on the basis of the information that is available from the annual financial statements, as outlined in paragraph 9. |
Wenn die Daten nicht unmittelbar von den FMKGs gemäß Artikel 5 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EG) Nr. 24/2009 (EZB/2008/30) gemeldet werden, wird die Qualität der Daten gemäß Absatz 9 auf der Grundlage der aus den Jahresabschlüssen verfügbaren Daten durch die NZBen überwacht. |
| If data on outstanding amounts and new issues of FVC debt securities and/or FVCs’ holdings of securities are compiled from the CSDB or another securities database, the NCBs shall ensure extensive coverage of FVC issued debt securities and/or FVC’s holdings of securities and shall monitor such data on a regular basis as outlined in paragraph 10. |
Wenn Daten über ausstehende Beträge und neue Ausgaben von FMKG-Schuldverschreibungen bzw. Daten über Wertpapierbestände der FMKGs bei der CSDB oder einer anderen Wertpapierdatenbank gesammelt werden, stellen die NZBen einen hohen Abdeckungsgrad der von FMKGs ausgegebenen Schuldverschreibungen bzw. Wertpapierbeständen der FMKGs sicher und überwachen diese regelmäßig gemäß Absatz 10. |
| if MFIs, IFs, FVCs and custodians do not report security-by-security financial transactions, data for field 6, where requested by the relevant NCB, are reported. |
falls MFIs, Investmentfonds, FMKGs und Verwahrstellen keine einzelnen Wertpapierdaten über Finanztransaktionen melden, werden Daten für das Feld 6gemeldet, sofern von der betreffenden NZB verlangt. |
| If NCBs compile data on assets and liabilities of FVCs from other statistical, public and/or supervisory sources they may base their compilation on a sample of FVCs as long as these FVCs account for at least 95 % of the total outstanding amount of assets of the FVC reference reporting population in a relevant Member State as represented in the list of FVCs. |
Wenn die NZBen Daten über die Aktiva und Passiva von FMKGs auf der Grundlage sonstiger statistischer, öffentlicher und/oder aufsichtlicher Quellen erstellen, kann die Datenerstellung auf einer Stichprobe von FMKGs beruhen, so lange diese FMKGs mindestens 95 % der insgesamt ausstehenden Beträge der Aktiva des Referenzkreises der Berichtspflichtigen in einem betreffenden Mitgliedstaat nach der Liste der FMKGs darstellen. |
| If NCBs derive data on assets and liabilities of FVCs from supervisory data sources, the NCBs shall ensure that these sources are sufficiently aligned with the statistical concepts and definitions under the FVC reporting requirements. |
Wenn die NZBen Daten über Aktiva und Passiva von FMKGs aus aufsichtlichen Datenquellen entnehmen, stellen sie sicher, dass diese Quellen hinreichend an die statistischen Konzepte und Definitionen der Berichtspflichten für FMKGs angeglichen sind. |
| If NCBs derive data on FVC issued securities and/or FVCs’ holdings of securities from the CSDB or another securities database and/or data on assets and liabilities of FVCs from other statistical data sources, from public sources such as pre-sale reports or investor reports, or from supervisory data sources, the data quality standards described below shall apply. |
Wenn die NZBen Daten über von FMKGs ausgegebene Wertpapiere bzw. über Wertpapierbestände der FMKGs aus der CSDB oder einer anderen Wertpapierdatenbank und/oder Daten über Aktiva und Passiva von FMKGs aus anderen statistischen Datenquellen, öffentlichen Quellen wie Pre-Sale Reports und Investorenreports oder aufsichtlichen Datenquellen entnehmen, sind die nachfolgend beschriebenen Datenqualitätsstandards einzuhalten. |
| IFs as defined in Regulation (EC) No 958/2007 of the European Central Bank of 27 July 2007 concerning statistics on the assets and liabilities of investment funds (ECB/2007/8) and FVCs as defined in this Regulation are included in this sector. |
Investmentfonds gemäß der Verordnung (EG) Nr. 958/2007 der Europäischen Zentralbank vom 27. Juli 2007 über die Statistik über Aktiva und Passiva von Investmentfonds (EZB/2007/8) und FMKGs gemäß dieser Verordnung sind von diesem Sektor umfasst. |
| In accordance with Article 5 of Regulation (EC) No 25/2009 (ECB/2008/32), NCBs collect data on loans purchased by FVCs that originated from and are serviced by euro area MFIs and broken down by maturity, sector and residency of debtors, as identified in Part 15 of Annex III to this Guideline. |
In Übereinstimmung mit Artikel 5 der Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32) erheben die NZBs Daten über von FMKGs erworbene Kredite, die von MFIs des Euro-Währungsgebiets ausgegeben worden sind und verwaltet werden, untergliedert nach Laufzeit, Sektor und Sitz der Schuldners gemäß Anhang III Teil 15 dieser Leitlinie. |
| It follows from Article 2(2)(a) of Regulation (EC) No 2533/98 that financial vehicle corporations engaged in securitisation transactions (FVCs) form part of the reference reporting population for the purposes of fulfilling the ECB's statistical reporting requirements, inter alia, in the field of monetary and financial statistics. |
In Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe a der Verordnung (EG) Nr. 2533/98 ist festgelegt, dass finanzielle Mantelkapitalgesellschaften, die Verbriefungsgeschäfte betreiben (FMKGs), zum Zwecke der Erfüllung der statistischen Berichtspflichten gegenüber der EZB unter anderem im Bereich der Währungs- und Finanzstatistik zum Referenzkreis der Berichtspflichtigen gehören. |
| non-negotiable debt instruments issued by FVCs: instruments may be referred to as being ‘non-negotiable’ in the sense that the transfer of legal ownership of the instrument is restricted, meaning that they cannot be marketed or, although technically negotiable, cannot be traded owing to the absence of an organised market. |
nicht börsenfähige Schuldtitel, die von FMKGs emittiert werden: Diese Schuldtitel können insofern als „nicht börsenfähig“ bezeichnet werden, als die Übertragbarkeit des Eigentums an dem Titel eingeschränkt ist, was bedeutet, dass sie nicht marktfähig oder, obwohl sie in technischer Hinsicht handelbar sind, wegen des Fehlens eines organisierten Marktes nicht gehandelt werden können. |
| of which: FVCs |
darunter FMKG |
| loans granted to FVCs |
an FMKGs gewährte Kredite; |
| Loans serviced: of which euro area FVCs |
verwaltete Kredite: darunter FMKG des Euro-Währungsgebiets |
| LIST OF FVCs FOR STATISTICAL PURPOSES |
LISTE DER FMKG FÜR STATISTISCHE ZWECKE |
| ISIN codes across FVCs are not duplicated. |
ISIN-Codes über einzelne FMKGs hinaus nicht verdoppelt werden; |
| Monitoring the quality of data not directly reported by FVCs or MFIs |
Überwachung der Qualität der Daten, die nicht unmittelbar von FMKGs oder MFIs gemeldet werden |
| NCBs shall compile and report separate aggregated statistical information on assets and liabilities of FVCs in accordance with Part 15 of Annex III to this Guideline. |
Die NZBen erstellen und melden getrennte aggregierte statistische Daten über Aktiva und Passiva von FMKGs in Übereinstimmung mit Anhang III Teil 15 dieser Leitlinie. |
| NCBs shall report statistical information on other financial intermediaries (OFIs) (except investment funds and financial vehicle corporations engaged in securitisation transactions (FVCs)) in accordance with Part 11 of Annex III. |
Die NZBen melden statistische Daten über sonstige Finanzintermediäre (SFI) (außer Investmentfonds und Finanzielle Mantelkapitalgesellschaften, die Verbriefungsgeschäfte betreiben (FMKG)) in Übereinstimmung mit Anhang III Teil 11. |
| NCBs may choose to grant derogations to all FVCs from the reporting requirements set out in Article 3(1), provided that their total holdings of securities with an ISIN code account for less than 2 % of securities held by euro area FVCs. |
Die NZBen können allen FMKGs Ausnahmeregelungen zu den Berichtspflichten aus Artikel 3 Absatz 1 gewähren, sofern ihre Gesamtwertpapierbestände mit ISIN-Code weniger als 2% der von FMKGs des Euro-Währungsgebiets gehaltenen Wertpapiere ausmachen. |
| NCBs shall check the quality of the quarterly data which are not directly reported by FVCs or MFIs in accordance with Article 5(3) of Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30), on the basis of information available from annual financial statements. |
Die NZBen überprüfen die Qualität der vierteljährlichen Daten, die nicht unmittelbar von FMKGs oder MFIs gemeldet werden, gemäß Artikel 5 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 24/2009 (EZB/2008/30) auf der Grundlage der Informationen, die aus den Jahresabschlüssen verfügbar sind. |
| NCBs shall gross up to 100 % coverage when compiling the quarterly data on assets and liabilities of FVCs reported to the ECB for outstanding amounts, financial transactions and write-offs/write-downs. |
Die NZBs führen bei der Erstellung der der EZB gemeldeten vierteljährlichen Aktiva und Passiva der FMKGs für ausstehende Beträge, Finanztransaktionen und Abschreibungen/Wertberichtigungen eine Hochrechnung auf einen Deckungsgrad von 100 % durch. |
| NCBs may collect the statistical information on securities issued and held by FVCs necessary to fulfil the statistical reporting requirements under paragraph 1 on a security-by-security basis, to the extent that the data referred to in paragraph 1 can be derived according to minimum statistical standards as specified in Annex III. |
Die NZBen können die zur Erfüllung der statistischen Berichtsanforderungen gemäß Absatz 1 erforderlichen statistischen Daten über Wertpapiere, die von FMKGs ausgegeben und gehalten werden, auf der Grundlage von Einzelwertpapiermeldungen erheben, soweit die Daten, auf die in Absatz 1 Bezug genommen wird, nach statistischen Mindestanforderungen gemäß Anhang III abgeleitet werden können. |
| NCBs may collect the statistical information on securities issued and held by FVCs required under paragraph 1 on a security-by-security basis, to the extent that the data referred to in paragraph 1 can be derived according to minimum statistical standards as specified in Annex III. |
Die NZBen können die gemäß Absatz 1 erforderlichen statistischen Daten über Wertpapiere, die von FMKGs ausgegeben und gehalten werden, auf der Grundlage von Meldungen über einzelne Wertpapiere erheben, soweit die Daten, auf die in Absatz 1 Bezug genommen wird, nach statistischen Mindestanforderungen gemäß Anhang III abgeleitet werden können. |
| NCBs shall submit to the ECB data on aggregated quarterly assets and liabilities covering the positions of FVCs in each participating Member State by close of business on the 28th working day following the end of the quarter to which the data relate. |
Die NZBen übermitteln der EZB Daten über vierteljährlich aggregierte Aktiva und Passiva mit den Positionen von FMKGs in jedem teilnehmenden Mitgliedstaat bis zum Geschäftsschluss des 28. Arbeitstags nach dem Ende des Quartals, auf das sich die Daten beziehen. |
| NCBs shall submit data to the ECB on aggregated quarterly assets and liabilities covering the positions of resident FVCs by close of business on the 28th working day following the end of the quarter to which the data relate. |
Die NZBen übermitteln der EZB Daten über vierteljährlich aggregierte Aktiva und Passiva mit den Positionen von gebietsansässigen FMKGs bis zum Geschäftsschluss des 28. Arbeitstags nach dem Ende des Quartals, auf das sich die Daten beziehen. |
| NCBs shall report to the ECB the data on FVCs’ outstanding amounts, financial transactions and write-offs/write-downs on a quarterly basis by close of business on the 28th working day following the end of the quarter to which the data relate. |
Die NZBen melden der EZB vierteljährlich die Daten über ausstehende Beträge, Finanztransaktionen und Abschreibungen/Wertberichtigungen der FMKGs bis Geschäftsschluss des 28. Arbeitstags nach dem Ende des Quartals, auf das sich die Daten beziehen. |
| NCBs should be entitled to exempt FVCs from reporting obligations that would cause unreasonably high costs compared to their statistical benefit. |
Die NZB sollten das Recht haben, die FMKGs von Berichtspflichten zu entbinden, die im Verhältnis zu ihrem statistischen Nutzen unverhältnismäßig hohe Kosten verursachen würden. |
| Securities issued by FVCs, other than ‘shares and other equity’, which are instruments usually negotiable and traded on secondary markets or which can be offset on the market and which do not grant the holder any ownership rights over the issuing institution. |
Wertpapiere, die von FMKGs emittiert werden, außer „Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen“; dabei handelt es sich um Finanzinstrumente, die in der Regel börsenfähig sind und an Sekundärmärkten gehandelt werden oder am Markt verrechnet werden können, dem Inhaber aber keine Eigentumsrechte am Emissionsinstitut einräumen. |
| Section 2: Other MFI loans securitised/transferred without FVCs |
Abschnitt 2: Sonstige verbriefte/übertragene MFI-Kredite ohne FMKG |
| Statistics on the assets and liabilities of FVCs |
Statistik über die Aktiva und Passiva von FMKGs |
| The variables collected to establish and maintain the list of FVCs for statistical purposes provided for in Article 3 of Regulation (EC) No 24/2009 (ECB/2008/30) are specified in Annex VIII to this Guideline. |
Die Variablen, die zur Erstellung und Verwaltung der in Artikel 3 der Verordnung (EG) Nr. 24/2009 (EZB/2008/30) aufgeführten Liste der FMKGs für statistische Zwecke erhoben werden, sind in Anhang VIII dieser Leitlinie festgelegt. |
| This 2 % threshold shall be calculated on the basis of total holdings of securities by FVCs in the relevant Member State, after applying any derogations under paragraph 1. |
Dieser Schwellenwert von 2% wird auf der Basis der Gesamtwertpapierbestände der FMKGs im betreffenden Mitgliedstaat nach Anwendung etwaiger Ausnahmeregelungen gemäß Absatz 1 berechnet. |
| Other resident sectors [19]other financial intermediaries and financial auxiliaries (S.123 + S.124) [19]of which: central counterparties [20]of which: FVCs [20]insurance corporations and pension funds (S.125) |
Sonstige Gebietsansässige [17]Sonstige Finanzintermediäre sowie Kredit und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) [17]davon: zentrale Gegenparteien [18]davon: FMKGs [18]Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) |
| Other resident sectors [19]other financial intermediaries and financial auxiliaries (S.123 + S.124) [19]of which: central counterparties [20]of which: FVCs [20]insurance corporations and pension funds (S.125) [19]non-financial corporations (S.11) [19]households and non-profit institutions serving households (S.14 + S.15) [19] [20] |
Sonstige Gebietsansässige [17]Sonstige Finanzintermediäre sowie Kredit und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) [17]davon: zentrale Gegenparteien [18]davon: FMKGs [18]Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) [17]Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) [17]Private Haushalte und private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) [17] [18] |
| The actual reporting population shall consist of the reference reporting population excluding those FVCs which have been fully exempted from statistical reporting requirements pursuant to Article 5(1)(c). |
Der Referenzkreis der Berichtspflichtigen außer den FMKGs, die gemäß Artikel 5 Absatz 1 Buchstabe c vollständig von den statistischen Berichtspflichten freigestellt worden sind, bilden den tatsächlichen Kreis der Berichtspflichtigen. |
| The actual reporting population shall consist of the resident MFIs, IFs, FVCs, custodians and the heads of banking groups identified by the Governing Council as reporting groups pursuant to paragraph 4 and notified of their reporting obligations pursuant to paragraph 5 (hereinafter collectively ‘actual reporting agents’ and individually ‘actual reporting agent’). |
Der tatsächliche Kreis der Berichtspflichtigen besteht aus den gebietsansässigen MFIs, Investmentfonds, FMKGs, Verwahrstellen und den Spitzeninstituten der Bankengruppen, die vom EZB-Rat als berichtende Gruppen gemäß Absatz 4 benannt wurden und über ihre Berichtspflichten gemäß Absatz 5 in Kenntnis gesetzt wurden (nachfolgend zusammengefasst die „tatsächlichen Berichtspflichtigen“ und einzeln der „tatsächliche Berichtspflichtige“). |
| The actual reporting population shall provide to the relevant NCB, data on end-of-quarter outstanding amounts, financial transactions and write-offs/write-downs on the assets and liabilities of FVCs on a quarterly basis, in accordance with Annexes I and II. |
Der tatsächliche Kreis der Berichtspflichtigen stellt der betreffenden NZB vierteljährlich gemäß Anhang I Daten über zum Quartalsende ausstehende Beträge, Finanztransaktionen und Abschreibungen/Wertberichtigungen der Aktiva und Passiva von FMKGs gemäß den Anhängen I und II zur Verfügung. |
| The relevant NCB may also choose to require financial investors belonging to the MFIs, IFs, FVCs and custodians to report data for fields 2b, 3 and 4. |
Die betreffende NZB kann von den finanziellen Anlegern, die zu den MFIs, Investmentfonds, FMKGs gehören und von Verwahrstellen ebenfalls verlangen, Daten für die Felder 2b, 3 und 4 zu melden. |
| The relevant NCB may choose to require financial investors belonging to the MFIs, IFs, FVCs and custodians to report data for fields 1 and 3 instead of data in accordance with point (a). |
Die betreffende NZB kann von finanziellen Anlegern, die zu den MFIs, Investmentfonds, FMKGs gehören und Verwahrstellen verlangen, Daten für die Felder 1 und 3 anstatt Daten gemäß Punkt a) zu melden. |
| the NCBs may exempt FVCs from all reporting requirements set out in Annex I, apart from the obligation to report, on a quarterly basis, end-of-quarter outstanding amount data on total assets, provided that the FVCs that contribute to the quarterly aggregated assets/liabilities account for at least 95 % of the total of FVCs' assets in terms of outstanding amounts, in each participating Member State. |
Die NZBen können FMKGs von allen Berichtspflichten gemäß Anhang I freistellen, mit Ausnahme der Pflicht, vierteljährlich Daten über die zum Quartalsende ausstehenden Beträge der Gesamtaktiva zu melden, sofern die FMKGs, die zu den vierteljährlichen aggregierten Aktiva und Passiva beitragen, mindestens 95 % der gesamten Aktiva aller FMKGs in jedem teilnehmenden Mitgliedstaat hinsichtlich ausstehender Beträge ausmachen. |
| The ECB's Executive Board shall establish and maintain, for statistical purposes, a list of FVCs that form the reference reporting population. |
Das Direktorium der EZB erstellt und führt für statistische Zwecke eine Liste der FMKGs, die den Referenzkreis der Berichtspflichtigen bilden. |
| The ECB's sanctions regime laid down in Article 7 of Regulation (EC) No 2533/98 will apply to FVCs, |
Die Sanktionsregelung der EZB gemäß Artikel 7 der Verordnung (EG) Nr. 2533/98 findet auf FMKGs Anwendung. — |
| The reference reporting population excluding those FVCs which have been fully exempted pursuant to Article 5(1)(c) shall form the actual reporting population. |
Der Referenzkreis der Berichtspflichtigen außer den FMKGs, die gemäß Artikel 5 Absatz 1 Buchstabe c vollständig freigestellt worden sind, bilden den tatsächlichen Kreis der Berichtspflichtigen. |
| Dissemination of the list of FVCs |
Veröffentlichung der Liste der FMKG |
| Counterpart of cash paid out in exchange for securities purchased by FVCs, or securities borrowing against cash collateral (see category 9) |
Der Gegenwert der von den FMKGs erworbenen Wertpapiere oder Wertpapierleihe gegen Barmittel-Sicherheitsleistung (siehe Kategorie 9). |
| Counterparties located in the territory of the participating Member States are identified according to their sector in accordance with the list of FVCs, investment funds (IFs) and MFIs for statistical purposes and the guidance for the statistical classification of counterparties provided in the Monetary, financial institutions and markets statistics sector manual. |
Die in dem Staatsgebiet der teilnehmenden Mitgliedstaaten ansässigen Geschäftspartner werden nach ihrer Zugehörigkeit zu dem jeweiligen Sektor im Einklang mit der für statistische Zwecke erstellten Liste der FMKGs, Investmentfonds und MFIs und dem im geld- und bankenstatistischen Handbuch der Europäischen Zentralbank zur Sektorenklassifizierung („Monetary financial institutions and markets statistics sector manual. |
| Definitions of instrument categories of the assets and liabilities of FVCs |
Definitionen der Instrumentenkategorien der Aktiva und Passiva von FMKGs |
| Data shall be submitted for the following three sub-categories: (i) FVCs engaged in traditional securitisation; (ii) FVCs engaged in synthetic securitisation; and (iii) other FVCs. |
Die Daten werden getrennt für die nachstehenden Unterkategorien übermittelt: i) FMKGs, die traditionelle Verbriefungsgeschäfte betreiben; ii) FMKGs, die synthetische Verbriefungsgeschäfte betreiben, und iii) sonstige FMKGs. |
| Data on own holdings of securities with an ISIN code by MFIs, IFs, FVCs and custodians |
Daten über eigene Wertpapierbestände mit ISIN-Code von MFIs, Investmentfonds, FMKGs und Verwahrstellen |
| Data on FVC issued securities and/or FVCs’ holdings of securities may be derived from a centralised securities database (CSDB); therefore, a functioning CSDB is considered essential to enable the derivation of data on FVC issued securities and/or FVCs’ holdings of securities, |
Daten über von FMKGs ausgegebene Wertpapiere bzw. über Wertpapierbestände der FMKGs können einer zentralen Wertpapierdatenbank (Centralised Securities Database, CSDB) entnommen werden; deshalb wird eine funktionierende CSDB als entscheidend dafür angesehen, Daten über von FMKGs ausgegebene Wertpapiere bzw. über Wertpapierbestände der FMKGs zu entnehmen — |
| Variables for reporting the list of financial vehicle corporations (FVCs) for statistical purposes |
Variablen für die Meldung der für statistische Zwecke erstellten Liste der finanziellen Mantelkapitalgesellschaften (FMKGs) |
| Where possible, NCBs shall not reallocate FVC identification codes of deleted FVCs to new or modified FVCs. |
Soweit möglich, weisen die NZBen neuen oder geänderten FMKGs keine FMKG-Kennungen gestrichener FMKGs neu zu. |
| Without prejudice to paragraph 3, in order to meet the requirements set out in this Regulation, NCBs may address ad hoc reporting requirements to FVCs that have been granted derogations within the meaning of paragraph 1(c). |
Unbeschadet von Absatz 3 können die NZBen den FMKGs, denen Ausnahmeregelungen im Sinne von Absatz 1 Buchstabe c gewährt wurden, Ad-hoc-Berichtspflichten auferlegen, um die Voraussetzungen gemäß dieser Verordnung zu erfüllen. |
| With respect to total deposit liabilities, deposit liabilities with maturity of up to two years and the asset category ‘securities other than shares’, an additional distinction is made for counterparties that are FVCs. |
Bei den gesamten Verbindlichkeiten aus Einlagen, Verbindlichkeiten aus Einlagen mit einer Laufzeit von bis zu zwei Jahren und der Aktiva-Kategorie „Wertpapiere außer Aktien“ wird zusätzlich unterschieden für Geschäftspartner, die FMKGs sind. |
| Without prejudice to the timeliness requirements set out in Article 6, NCBs may require the provision of security-by-security data on financial transactions in debt securities held by FVCs in accordance with one of the approaches listed in Section 2 of Part I of Annex I of Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank (ECB/2012/24) [9]. |
Unbeschadet der Anforderungen hinsichtlich der Vorlagefristen gemäß Artikel 6 können die NZBen die Meldung von Daten über einzelne Wertpapiere bei Finanztransaktionen mit von FMKGs gehaltenen Schuldverschreibungen gemäß einem der in Anhang I Teil I Abschnitt 2 der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 der Europäischen Zentralbank (EZB/2012/24) [9] aufgeführten Berichtsansätze verlangen. |
| The items in Part 1 of Table 5 are, on a monthly basis, further broken down according to the counterparty in the loan transfer, distinguishing between FVCs, of which FVCs resident in the euro area, and other counterparties. |
Die Positionen in Teil 1 von Tabelle 5 werden monatlich weiter nach dem Geschäftspartner der Kreditübertragung untergliedert; hierbei wird zwischen FMKGs, davon im Euro-Währungsgebiet ansässigen FMKGs und anderen Geschäftspartnern unterschieden. |
| The Executive Board shall establish and maintain, for statistical purposes, a list of FVCs that form the reference reporting population subject to this Regulation. |
Das Direktorium erstellt und führt für statistische Zwecke eine Liste der FMKGs, die den Referenzkreis der dieser Verordnung unterliegenden Berichtspflichtigen bilden. |
