| Deutsch |
English |
| Sprachgebrauch |
usage |
| Benachrichtigung der Kunden über Kapitalmaßnahmen von Unternehmen („corporate actions“) (z. B. Kuponzahlungen und Tilgungen) in Bezug auf die Wertpapierbestände der Kunden; |
notification of corporate actions (e.g. coupon payments and redemptions) in relation to customers’ securities holdings; |
| vom Zentralstaat entgegengenommene Einlagen sowie Bargeld- und Wertpapierbestände, |
central government deposit liabilities and holdings of cash and securities, |
| über die Statistiken über Wertpapierbestände |
concerning statistics on holdings of securities |
| Bei den Wertpapieranlagen ist folgende Unterscheidung erforderlich: zum einen Wertpapierbestände, bei denen der Emittent im Euro-Währungsgebiet ansässig ist, zum anderen Wertpapierbestände, bei denen der Emittent außerhalb des Euro-Währungsgebiets ansässig ist. |
A distinction between holdings in securities issued by euro-area residents and in securities issued by non-euro-area residents is required in the portfolio investment accounts. |
| :Für Anleger, die Daten über ihre Wertpapierbestände melden, können vierteljährliche oder monatliche Daten wie folgt gemeldet werden: |
For investors reporting data on their holdings of securities, quarterly or monthly data may be reported as follows |
| …von MFIs gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 der Europäischen Zentralbank vom 17. Oktober 2012 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2012/24) [5] berichten die NZBen vierteljährlich auf der Basis von Meldungen über einzelne Wertpapiere. |
…portfolios, pursuant to Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank of 17 October 2012 concerning statistics on the holding of securities (ECB/2012/24) [5], NCBs report quarterly on a security-by-security basis. |
| …werden gemäß Anhang X Berichtigungsdaten auch über die monetären Verbindlichkeiten sowie die Bargeld- und Wertpapierbestände des Zentralstaats im Einklang mit den Anforderungen hinsichtlich der MFI-Bilanzstatistik bereitgestellt. |
…statistics, adjustments data are also supplied on the monetary liabilities and holdings of cash and securities of the central government in accordance with the requirements established for the MFI balance sheet statistics, as stated in Annex X. |
| Zur Ableitung von monetären Aggregaten des Euro-Währungsgebiets melden die NZBen der EZB gemäß Anhang VII monatlich zusätzliche statistische Daten über die monetären Verbindlichkeiten sowie die Bargeld- und Wertpapierbestände des Zentralstaats. |
For the purpose of the derivation of euro area monetary aggregates, additional statistical information on the monetary liabilities and holdings of cash and securities of the central government are also reported by the NCBs to the ECB on a monthly basis, as stated in Annex VII. |
| :Für Verwahrstellen, die Daten über Wertpapiere melden, die sie für gebietsansässige finanzielle Anleger halten, die nicht verpflichtet sind, ihre Wertpapierbestände zu melden, und für nichtfinanzielle Anleger, können vierteljährliche oder monatliche Daten wie folgt gemeldet werden: |
For custodians reporting data on securities they hold on behalf of resident financial investors not required to report their holdings of securities and on behalf of non-financial investors, quarterly or monthly data may be reported as follows |
| …von finanziellen Anlegern, die zu den MFIs, Investmentfonds oder FMKGs gehören, und von Verwahrstellen mit Bezug auf die eigenen Wertpapierbestände gemeldet. |
…below are reported by financial investors belonging to the MFIs, IFs, FVCs, and by custodians with reference to own holdings of securities. |
| Vom Zentralstaat entgegengenommene Einlagen bzw. Einlagensubstitute im engeren Sinne sowie dessen Bargeld- und Wertpapierbestände — monatliche Reihen |
Central government (close substitutes for) deposit liabilities and holdings of cash and securities — monthly series |
| Einlagen, Verbindlichkeiten sowie Bargeld- und Wertpapierbestände des Zentralstaats — monatliche Reihen |
Central government deposits, liabilities and holdings of cash and securities — monthly series |
| Ansätze zur Erstellung von Statistiken über depotverwahrte Wertpapierbestände |
Approaches for compiling statistics on holdings of securities held in custody |
| gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 der Europäischen Zentralbank vom 17. Oktober 2012 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2012/24) [2], |
Having regard to Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank of 17 October 2012 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2012/24) [2], |
| :Falls Daten über Wertpapierbestände nach der gemäß Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) gewährten Ausnahmeregelung von Verwahrstellen nicht gemeldet werden und, falls NZBen diese Daten aus anderen statistischen oder aufsichtlichen… |
If data on holdings of securities are not reported by custodians following the exemption granted in accordance with Article 4(5)(a) of Regulation (EU) No 1011/2012 (ECB/2012/24), and if NCBs obtain these data from other statistical or supervisory data… |
| Wenn Daten über ausstehende Beträge und neue Ausgaben von FMKG-Schuldverschreibungen bzw. Daten über Wertpapierbestände der FMKGs bei der CSDB oder einer anderen Wertpapierdatenbank gesammelt werden, stellen die NZBen einen hohen Abdeckungsgrad der von FMKGs ausgegebenen… |
If data on outstanding amounts and new issues of FVC debt securities and/or FVCs’ holdings of securities are compiled from the CSDB or another securities database, the NCBs shall ensure extensive coverage of FVC issued debt securities and/or FVC’s… |
| Wenn die NZBen Daten über von FMKGs ausgegebene Wertpapiere bzw. über Wertpapierbestände der FMKGs aus der CSDB oder einer anderen Wertpapierdatenbank und/oder Daten über Aktiva und Passiva von FMKGs aus anderen statistischen Datenquellen, öffentlichen Quellen wie Pre-Sale Reports und… |
If NCBs derive data on FVC issued securities and/or FVCs’ holdings of securities from the CSDB or another securities database and/or data on assets and liabilities of FVCs from other statistical data sources, from public sources such as pre-sale reports… |
| bestimmt, dass für die mit öffentlich zugänglichen Kennungen versehenen Wertpapierbestände der Investmentfonds Meldungen auf der Basis von einzelnen Wertpapieren nach dem kombinierten Ansatz abzugeben sind. |
(IFs) establishes that the stocks of IFs’ securities with publicly available identification codes must be reported on a security-by-security (s-b-s) basis under the combined approach. |
| Informationen über Wertpapierbestände |
Information on holdings of securities |
| Gemäß den Anweisungen der betreffenden NZB melden die Spitzeninstitute der berichtenden Gruppen Daten über Wertpapierbestände auf der Basis einer der drei in Anhang I Teil 6 näher bestimmten Ansätze. |
In accordance with the instructions of the relevant NCB, the heads of reporting groups shall report data on holdings of securities on the basis of one of the three approaches specified in Part 6 of Annex I. |
| Im Oktober 2000 haben zudem eine Vielzahl von Kunden aufgrund der negativen Publizität erhebliche Guthabenbeträge (Spar- und Termineinlagen sowie Wertpapierbestände) in Höhe von 218 Mio. EUR aus der Bank abgezogen, was rund 10 % der Bilanzsumme der BB entspricht. |
In October 2000, following adverse publicity, a large number of customers withdrew substantial credit balances (savings and time deposits, and securities holdings) amounting to EUR 218 million and accounting for some 10 % of BB’s balance sheet value. |
| Interne Wertpapierkennnummer für Wertpapiere ohne ISIN-Code und aggregierte Daten über Wertpapierbestände |
Internal securities identification number for securities without an ISIN code and aggregated data on securities holdings |
| Interne Kennnummer der NZB für Wertpapierbestände ohne ISIN-Code, die auf Basis der einzelnen Wertpapiere oder auf aggregierter Basis gemeldet werden |
Internal NCB identification number for holdings of securities without an ISIN code reported on a security-by-security basis, or on an aggregated basis |
| Wertpapierbestände, die Eigentumsrechte an Kapitalgesellschaften oder Quasi-Kapitalgesellschaften darstellen. |
means the place of business, other than the head office, which is located in the reporting country and has been established by a credit institution legally incorporated in another country. |
| Berichtspflichten der NZBen für Wertpapierbestände mit ISIN-Code |
NCBs’ reporting obligations for holdings of securities with an ISIN code |
| …den über die Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 der Europäischen Zentralbank vom 17. Oktober 2012 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2012/24) [2] erhobenen Daten ableiten, soweit bei den Daten die Vorlagefristen von Artikel 9 dieser Verordnung und… |
…collected via Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank of 17 October 2012 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2012/24) [2], to the extent that the data comply with the timeliness requirements of Article 9 of this… |
| Wertpapierbestände mit ISIN-Code |
Holdings of securities with an ISIN code |
| Wertpapierbestände getrennt nach jedem Unternehmen der Gruppe. |
holdings of securities separately by each entity of the group. |
| Wertpapierbestände für die Gruppe insgesamt; oder |
holdings of securities for the group as a whole; or |
| Die Wertpapierbestände, die im Rahmen von Wertpapierleihgeschäften übertragen werden oder im Rahmen von Rückkaufsvereinbarungen verkauft werden, bleiben in den Beständen des ursprünglichen Kreditnehmers (und nicht in den Beständen des vorübergehenden Erwerbers) erfasst, wenn eine feste Verpflichtung zur umgekehrten… |
Holdings of securities lent out under securities lending operations, or sold under a repurchase agreement, shall remain recorded as holdings by the original owner (and not as holdings of the temporary acquirer) where there is a firm commitment to reverse… |
| Wertpapierbestände nach Sektoren ohne Bestände der nationalen Zentralbanken |
Holdings of securities by sector excluding holdings by national central banks |
| Wertpapierbestände nach berichtenden Gruppen |
Holdings of securities by reporting groups |
| Wertpapierbestände der Unternehmen der Gruppe, die in dem Land ansässig sind, in dem sich das Spitzeninstitut befindet, getrennt von den Wertpapierbeständen der Unternehmen der Gruppe, die nicht in dem Land ansässig sind, in dem sich das Spitzeninstitut findet; oder |
holdings of securities by entities of the group resident in the country where the head is located separately from the holdings of securities by entities of the group non-resident in the country where the head is located; or |
| „Wertpapierbestände“: das wirtschaftliche Eigentum an Wertpapieren, deren Typen in Nummer 15 aufgelistet sind; |
‘holdings of securities’ means economic ownership of securities, the types of which are listed in paragraph 15; |
| Benachrichtigung über die Einstufung als Spitzeninstitut der berichtenden Gruppe gemäß Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 der Europäischen Zentralbank vom 17. Oktober 2012 über die Statistiken über Wertpapierbestände (EZB/2012/24) [1][Sehr geehrte Damen und Herren,] |
Notification of classification as head of reporting group pursuant to Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank of 17 October 2012 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2012/24) [1][Dear Sir/Madam] |
| Auf der Aktivseite der Bilanz können Wertpapierbestände unter Verwendung des Marktpreises, des Kaufpreises, des niedrigeren Werts von Markt- oder Kaufpreis oder des Tilgungswerts im Einklang mit üblichen Rechnungslegungsgrundsätzen erfasst werden. |
On the assets side of the balance sheet, holdings of securities may be recorded using market price, purchase price, the lower of market or purchase price or redemption value in accordance with standard accounting practice. |
| :Die MFIs, Investmentfonds und Verwahrstellen, die Daten über eigene Wertpapierbestände oder von ihnen für gebietsansässige Anleger verwahrten Wertpapiere melden, liefern die statistischen Daten im Einklang mit einem der folgenden Ansätze: |
MFIs, IFs and custodians reporting data on own holdings of securities or on securities they hold in custody on behalf of resident investors provide the statistical information in accordance with one of the following approaches |
| Berichtsansätze für Wertpapierbestände ohne ISIN-Code |
Reporting approaches for holdings of securities without an ISIN code |
| Diese Leitlinie verpflichtet die NZBen, der EZB die gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1011/2012 (EZB/2012/24) erhobenen Statistiken über Wertpapierbestände zu melden. |
This Guideline establishes the obligations of the NCBs to report to the ECB statistics on holdings of securities collected pursuant to Regulation (EU) No 1011/2012 (ECB/2012/24). |
| Nach einzelnen Wertpapieren aufgegliederte Meldungen Die MFI melden den NZBen alle relevanten Informationen über Wertpapierbestände, wie z. B. den Nominalwert, Buchwert, Marktwert, Verkäufe und Ankäufe auf der Grundlage einer Aufgliederung nach einzelnen Wertpapieren. |
security-by-security reporting MFIs report to NCBs all relevant information on holdings of securities, such as the nominal (i.e. face) value, accounting (i.e. book) value, market value, sales and purchases, on a security-by-security basis. |
| :Sektor oder Teilsektor der Anleger, die Daten über eigene Wertpapierbestände melden: |
Sector or sub-sector of investors reporting data on own holdings of securities |
| Quelle der eingereichten Informationen über Wertpapierbestände |
Source of the submitted information on securities holdings |
| Das Erfassungsziel wird wie folgt definiert: Wertpapierbestände, die den nationalen Erhebungsstellen zusammengefasst — das heißt ohne die Verwendung von Standardkennnummern (ISIN oder dergleichen) — gemeldet werden, dürfen nicht mehr als 15 % der gesamten Bestandsstatistiken von Wertpapieranlagen auf der Aktiv- und Passivseite… |
The target coverage is defined as follows: stocks of securities reported to the national compiler on an aggregate basis, i.e. not using standard (ISIN or similar) codes, should not exceed 15 % of the total portfolio investment stocks of assets or… |
| Rechtzeitige Angaben über Wertpapierbestände auf der Ebene einzelner Wertpapieren erlauben der EZB auch die Überwachung der Risikoübertragung von den Finanzmärkten auf die Realwirtschaft. |
Timely information on holdings of securities at the level of individual securities will also allow the ECB to monitor the transmission of risks from the financial markets to the real economy. |
| Das gewählte Modell kann stufenweise eingeführt werden, um die jeweilige NZB in die Lage zu versetzen, das in Anhang VI festgelegte Erfassungsziel für Wertpapierbestände per Dezember 2008 bis spätestens März 2009 zu erreichen.“ |
The chosen model may be phased in to enable the individual NCB to reach the target coverage indicated in Annex VI at the latest by March 2009, in relation to December 2008 stocks.’ |
| …zum Quartalsende oder zum Monatsende und gemäß Absatz 5 statistische Daten im Referenzquartal oder -monat, über Wertpapierbestände ohne ISIN-Code gemäß Anhang I Teil 7. Dieser Absatz gilt nicht für tatsächliche Berichtspflichtige, denen… |
…month positions and, in accordance with paragraph 5, statistical information over the reference quarter or month, on holdings of securities without an ISIN code, in accordance with Part 7 of Annex I. This paragraph shall not apply to actual reporting agents that… |
| …gemäß anderen EZB-Rechtsakten und Instrumenten, die zumindest teilweise, ebenfalls statistische Daten über Wertpapierbestände mittels Einzelwertpapiermeldungen abdecken können. |
…to the reporting requirements set out in other ECB legal acts and instruments, which may, at least partly, also cover security-by-security reporting of statistical information on holdings of securities. |
| Die NZBen melden gemäß Anhang III Teil 3 dieser Leitlinie statistische Daten über vom Zentralstaat entgegengenommene Einlagen, d. h. Einlagensubstitute im engeren Sinn, sowie dessen Bargeld- und Wertpapierbestände. |
The NCBs shall report statistical information on central government deposit liabilities, i.e close substitutes for deposit liabilities, and holdings of cash and securities in accordance with Part 3 of Annex III to this Guideline. |
| Entgegengenommene Einlagen sowie dessen Bargeld- und Wertpapierbestände |
Deposit liabilities and holdings of cash and securities |
| Daten über eigene Wertpapierbestände mit ISIN-Code von MFIs, Investmentfonds, FMKGs und Verwahrstellen |
Data on own holdings of securities with an ISIN code by MFIs, IFs, FVCs and custodians |
| Daten über Wertpapiere mit einem ISIN-Code, die für gebietsansässige nichtfinanzielle Anleger und sonstige finanzielle Anleger verwahrt werden, die ihre eigenen Wertpapierbestände nicht melden müssen |
Data on securities with an ISIN code held in custody on behalf of resident non-financial investors and other financial investors not required to report their own holdings of securities |
| Daten über von FMKGs ausgegebene Wertpapiere bzw. über Wertpapierbestände der FMKGs können einer zentralen Wertpapierdatenbank (Centralised Securities Database, CSDB) entnommen werden; deshalb wird eine funktionierende CSDB als entscheidend dafür angesehen, Daten über von FMKGs ausgegebene Wertpapiere bzw. über… |
Data on FVC issued securities and/or FVCs’ holdings of securities may be derived from a centralised securities database (CSDB); therefore, a functioning CSDB is considered essential to enable the derivation of data on FVC issued securities and/or FVCs… |
| Daten über Wertpapierbestände ohne einen ISIN-Code |
Data on holdings of securities without an ISIN code |
| Daten über Wertpapierbestände mit ISIN-Code von berichtenden Gruppen |
Data on holdings of securities with an ISIN code by reporting groups |
| …wurde, die sie für gebietsansässige nichtfinanzielle Anleger und sonstige finanzielle Anleger aufbewahren, die ihre eigenen Wertpapierbestände nicht melden, Daten für die Felder in der nachstehenden Tabelle. |
…which they hold in custody on behalf of resident non-financial investors and other financial investors that do not report their own holdings of securities, data for the fields in the table below. |
| …der statistischen Daten, die der EZB zur Verfügung gestellt werden, und arbeiten eng mit den Betreibern der Statistikdatenbank für Wertpapierbestände des ESZB („Securities Holdings Statistics Database“, nachfolgend die „SHSDB“) im Rahmen des gesamten Datenqualitätsmanagements zusammen. |
…the quality and reliability of the statistical information made available to the ECB and cooperate closely with the operators of the ESCB Securities Holdings Statistics Database (hereinafter the ‘SHSDB’) as part of overall data quality management. |
| Unbeschadet der nationalen Rechnungslegungspraktiken werden Wertpapierbestände zum Nominalwert oder als Anzahl der Aktien gemeldet. |
Without prejudice to national accounting practices holdings of securities shall be reported at nominal value or as number of shares. |
| Unbeschadet der nationalen Rechnungslegungspraktiken und Verrechnungsmöglichkeiten werden Wertpapierbestände auf Bruttobasis für statistische Zwecke gemeldet. |
Without prejudice to national accounting practices and netting arrangements, holdings of securities shall be reported on a gross basis for statistical purposes. |
| :in Bezug auf Wertpapierbestände nach berichtenden Gruppen, einschließlich nicht-ansässigen Unternehmen, melden die NZBen vierteljährlich einzelne Wertpapierdaten über Positionen zum Quartalsende bis zu den folgenden Fristen: |
with respect to holdings of securities by reporting groups, including non-resident entities, NCBs shall report data on a quarterly basis on end-of-quarter security-by-security positions by the following deadlines |
| :in Bezug auf Wertpapierbestände nach ansässigen Anlegern ohne NZBen, depotverwahrte Wertpapiere nach ansässigen Verwahrstellen für Rechnung von in anderen Mitgliedstaaten des Euro-Währungsgebiets ansässigen Anlegern und von Unternehmen des Euro-Währungsgebiets begebene Wertpapiere, die von ansässigen Verwahrstellen für… |
with respect to holdings of securities by resident investors excluding NCBs, securities held in custody by resident custodians on behalf of investors resident in other euro area Member States and securities issued by euro area entities held in custody… |
| Falls sich die Gold-, Währungs- und Wertpapierbestände verringern, werden auch die Bestände der speziellen Ausgleichsposten aus Neubewertung für Gold, Währungen und Wertpapiere anteilig reduziert. |
The holdings on special revaluation accounts for gold, currencies and securities shall be reduced pro rata in the event of a reduction in the holdings of the relevant assets. |
