| Deutsch |
English |
| Sprachgebrauch |
usage |
| eine Beschreibung der Vorkehrungen, die im Falle einer Störung den Betrieb des Transaktionsregisters des Antragstellers gewährleisten sollen, und die Einbindung der Transaktionsregisternutzer und anderer Dritter in diese Vorkehrungen. |
a description of the arrangements for ensuring the applicant’s trade repository activities in case of disruption and the involvement of trade repository users and other third parties in them. |
| alle Geschäftsprozesse, Eskalationsverfahren und verbundenen Systeme, die für die Gewährleistung der Dienste des antragstellenden Transaktionsregisters von zentraler Bedeutung sind, einschließlich aller relevanten ausgelagerten Dienste und einschließlich der Strategie, der Grundsätze und der Ziele, die das Transaktionsregister im… |
all business processes, escalation procedures and related systems which are critical to ensuring the services of the trade repository applicant, including any relevant outsourced service and including the trade repository strategy, policy and objectives… |
| Da im Jahr der Registrierung nur begrenzt Daten über die Tätigkeit eines Transaktionsregisters zur Verfügung stehen werden, sollte die anfängliche Jahresaufsichtsgebühr auf der Grundlage der Registrierungsgebühr und des Aufsichtsaufwands der ESMA im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung des jeweiligen… |
As only limited data will be available regarding the activity of a trade repository in the year in which it is registered, the initial annual supervisory fee should be calculated on the basis of the registration fee and the supervisory effort ESMA has put… |
| als letztes Mittel Widerruf der Registrierung des Transaktionsregisters. |
as a last resort, withdrawing the registration of the trade repository. |
| …Fortführung des Geschäftsbetriebs und einen Notfallwiederherstellungsplan festlegt, umsetzt oder aufrechterhält, damit die Aufrechterhaltung der Funktionen des Transaktionsregisters, die zeitnah Wiederherstellung des Geschäftsbetriebs und die Erfüllung seiner Verpflichtungen sichergestellt sind. |
…an adequate business continuity policy and disaster recovery plan aimed at ensuring the maintenance of its functions, the timely recovery of operations and the fulfilment of the trade repository’s obligations; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 6, wenn es nicht dafür sorgt, dass seine Geschäftsleitung und die Mitglieder seines Leitungsorgans hinlänglich gut beleumundet sind und über ausreichende Erfahrung verfügen, um eine solide und umsichtige Führung des Transaktionsregisters sicherzustellen. |
a trade repository infringes Article 78(6) by not ensuring that its senior management and the members of the board are of sufficiently good repute and experience so as to ensure the sound and prudent management of the trade repository; |
| Ein Transaktionsregister verstößt gegen Artikel 78 Absatz 4, wenn es nicht dauerhaft eine angemessene Organisationsstruktur unterhält bzw. einsetzt, die die Kontinuität und das ordnungsgemäße Funktionieren des Transaktionsregisters bei der Erbringung seiner Dienstleistungen und der Ausübung seiner Tätigkeiten sicherstellt. |
a trade repository infringes Article 78(4) by not maintaining or operating an adequate organisational structure to ensure continuity and orderly functioning of the trade repository in the performance of its services and activities; |
| …für die Fortführung des Geschäftsbetriebs und einen Notfallwiederherstellungsplan festzulegen, umzusetzen und zu befolgen, die eine Aufrechterhaltung der Funktionen des Transaktionsregisters, eine rechtzeitige Wiederherstellung des Geschäftsbetriebs sowie die Erfüllung der Pflichten des Transaktionsregisters gewährleisten. |
…and maintain an adequate business continuity policy and disaster recovery plan aiming at ensuring the maintenance of its functions, the timely recovery of operations and the fulfilment of the trade repository’s obligations. |
| Ein Transaktionsregister muss dauerhaft über eine angemessene Organisationsstruktur verfügen, die die Kontinuität und das ordnungsgemäße Funktionieren des Transaktionsregisters im Hinblick auf die Erbringung seiner Dienstleistungen und Ausübung seiner Tätigkeiten gewährleistet. |
A trade repository shall maintain and operate an adequate organisational structure to ensure continuity and orderly functioning of the trade repository in the performance of its services and activities. |
| …auf alle im Jahr (n-1) registrierten Transaktionsregister im Verhältnis zum Anteil des zugrunde zu legenden Umsatzes des Transaktionsregisters an dem gemäß Artikel 3 Absatz 1 berechneten Gesamtumsatz aller registrierten Transaktionsregister sowie durch Anpassungen… |
…all trade repositories registered in year n-1, in proportion to the ratio of the trade repository’s applicable turnover to the total applicable turnover of all registered trade repositories calculated pursuant to Article 3(1), and adjusted pursuant… |
| :In die Berechnung der Registrierungsgebühr werden folgende Tätigkeiten des Transaktionsregisters einbezogen: |
For the calculation of the registration fee, the following activities shall be taken into consideration |
| Sobald ein neuer Antrag auf Anerkennung eines in einem Drittstaat ansässigen Transaktionsregisters gestellt wird, nimmt die ESMA eine Neuberechnung des in Artikel 8 Absatz 1 Buchstabe b genannten Betrags vor. |
Each time a new application for recognition of a third country trade repository is made, ESMA shall recalculate the amount referred to in Article 8(1)(b). |
| Damit die ESMA den Leumund und die Erfahrungen und Kompetenzen der künftigen Geschäftsleitung eines Transaktionsregisters beurteilen kann, sollte ein antragstellendes Transaktionsregister die für eine solche Bewertung maßgeblichen Angaben vorlegen. |
For the purpose of enabling ESMA to assess the good repute, as well as the experience and skills of the prospective trade repository senior management, an applicant trade repository should provide the relevant information to perform such an assessment. |
| :Für die Zwecke der Berechnung der Aufsichtsgebühren, die von im Jahr 2013 registrierten Transaktionsregistern im Einklang mit Artikel 7 für 2014 zu entrichten sind, entspricht der zugrunde zu legende Umsatz eines Transaktionsregisters der Summe aus jeweils einem Drittel |
For the purposes of calculating supervisory fees for 2014 for trade repositories registered in 2013 pursuant to Article 7, the applicable turnover of a trade repository shall be the sum of one third of each of the following |
| Kontaktangaben des/der Compliance-Beauftragten des Transaktionsregisters |
Contact details of the person(s) responsible for the trade repository compliance |
| Bedingungen und Verfahren für die Registrierung eines Transaktionsregisters |
Conditions and procedures for registration of a trade repository |
| Ein Verstoß eines Transaktionsregisters gilt als vorsätzlich begangen, wenn die ESMA objektive Anhaltspunkte zum Nachweis dessen ermittelt hat, dass das Transaktionsregister oder seine Geschäftsleitung den Verstoß absichtlich begangen hat. |
An infringement by a trade repository shall be considered to have been committed intentionally if ESMA finds objective factors which demonstrate that the trade repository or its senior management acted deliberately to commit the infringement. |
| …vorlegen, damit die ESMA beurteilen kann, ob die Struktur der Unternehmensführung die Unabhängigkeit des Transaktionsregisters gewährleistet, und ob diese Struktur sowie deren Meldeverfahren angemessen sind. |
…its governing bodies, in order to enable ESMA to assess whether the corporate governance structure ensures the independence of the trade repository and whether that structure and its reporting routines are adequate. |
| …des Registrierungsverfahrens übermittelt werden, ist ein von einem Mitglied des Leitungsorgans und der Geschäftsleitung des Transaktionsregisters unterzeichnetes Schreiben beigefügt, in dem bestätigt wird, dass die übermittelten Angaben zum Zeitpunkt der Vorlage ihres… |
…during the registration process shall be accompanied by a letter signed by a member of the board of the trade repository and of the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as… |
| Informationen, die der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) in Anträgen auf Registrierung eines Transaktionsregisters übermittelt werden, sollten auf einem dauerhafter Datenträger zur Verfügung gestellt werden, der die Speicherung zur künftigen Einsicht und Reproduzierung ermöglicht. |
Any information submitted to the European Securities and Markets Authority (ESMA) in an application for registration of a trade repository should be provided in a durable medium, which enables its storage for future use and reproduction. |
| Die ESMA und die jeweils zuständige Behörde tauschen alle für die Registrierung des Transaktionsregisters erforderlichen Informationen sowie alle Informationen aus, die erforderlich sind, um zu prüfen, ob die Einrichtung die Voraussetzungen erfüllt, aufgrund deren ihre Registrierung oder Zulassung in dem… |
ESMA and the relevant competent authority shall exchange all information that is necessary for the registration of the trade repository as well as for the supervision of the entity’s compliance with the conditions of its registration or authorisation in… |
| Die ESMA teilt der jeweils zuständigen Behörde nach Artikel 57 Absatz 1 unverzüglich ihren Beschluss mit, die Registrierung eines Transaktionsregisters zu widerrufen. |
ESMA shall, without undue delay, notify the relevant competent authority referred to in Article 57(1) of a decision to withdraw the registration of a trade repository. |
| Da Marktteilnehmer und Regulierungsstellen auf die von Transaktionsregistern gespeicherten Daten angewiesen sind, sollte aus dem Registrierungsantrag eines Transaktionsregisters klar hervorgehen, dass strenge operationelle Anforderungen und strikte Aufbewahrungspflichten bestehen. |
Given that market participants and regulators rely on the data maintained by trade repositories, strict operational and record-keeping requirements should be clearly distinguishable in a trade repository’s application for registration. |
| Wenn durch den Verstoß systemimmanente Schwachstellen in der Organisation des Transaktionsregisters, insbesondere in seinen Verfahren, Verwaltungssystemen oder internen Kontrollen erkennbar geworden sind, gilt ein Koeffizient von 2,2. |
if the infringement has revealed systemic weaknesses in the organisation of the trade repository, in particular in its procedures, management systems or internal controls, a coefficient of 2,2 shall apply; |
| Wenn die Geschäftsleitung des Transaktionsregisters nachweisen kann, dass sie alle erforderlichen Maßnahmen zur Verhinderung des Verstoßes ergriffen hat, gilt ein Koeffizient von 0,7. |
if the trade repository’s senior management can demonstrate to have taken all the necessary measures to prevent the infringement, a coefficient of 0,7 shall apply; |
| Wenn die Geschäftsleitung des Transaktionsregisters nicht mit der ESMA bei der Durchführung von deren Ermittlungen zusammengearbeitet hat, gilt ein Koeffizient von 1,5. |
if the trade repository’s senior management has not cooperated with ESMA in carrying out its investigations, a coefficient of 1,5 shall apply. |
| …oder registriert wurde, so unterrichtet und konsultiert die ESMA unverzüglich diese zuständige Behörde, bevor sie die Registrierung des Transaktionsregisters vornimmt. |
…is established, ESMA shall, without undue delay, notify and consult that competent authority prior to the registration of the trade repository. |
| Bei einem Verstoß eines Transaktionsregisters sollte die ESMA ermächtigt sein, eine Reihe möglicher Aufsichtsmaßnahmen zu ergreifen; unter anderem sollte sie das Transaktionsregister zur Beendigung des Verstoßes auffordern und in letzter Instanz den Widerruf der Registrierung veranlassen können, wenn… |
In the case of an infringement committed by a trade repository, ESMA should be empowered to take a range of supervisory measures, including requiring the trade repository to bring the infringement to an end, and, as a last resort, withdrawing the… |
| …Untergrenzen, in der Mitte oder den Obergrenzen liegen sollte, berücksichtigt die ESMA den Umsatz des betreffenden Transaktionsregisters im vorangegangenen Geschäftsjahr. |
…higher end of the limits set out in the first subparagraph, ESMA shall have regard to the annual turnover of the preceding business year of the trade repository concerned. |
| Damit die ESMA bewerten kann, ob die technischen Systeme des antragstellenden Transaktionsregisters kontinuierlich und ordnungsgemäß funktionieren, sollte dieser Antragsteller der ESMA eine Beschreibung der betreffenden Systeme übermitteln und darlegen, wie sie gesteuert werden. |
In order for ESMA to assess the continuity and orderly function of an applicant trade repository’s technological systems, that applicant should provide ESMA with descriptions of those relevant technological systems and how they are managed. |
| Unbeschadet der Absätze 2 und 3 darf der Betrag der Geldbuße 20 % des Umsatzes des Transaktionsregisters im vorangegangenen Geschäftsjahr nicht überschreiten, und muss in dem Fall, dass das Transaktionsregister direkt oder indirekt einen finanziellen… |
Notwithstanding paragraphs 2 and 3, the amount of the fine shall not exceed 20 % of the annual turnover of the trade repository concerned in the preceding business year but, where the trade repository has directly or indirectly benefited financially from the… |
| Es muss sichergestellt werden, dass die zuständigen Behörden die ESMA ersuchen können, zu überprüfen, ob die Bedingungen für den Widerruf der Registrierung eines Transaktionsregisters erfüllt sind. |
It is necessary to ensure that competent authorities are able to request that ESMA examine whether the conditions for the withdrawal of a trade repository’s registration are met. |
| Im ersten Jahr der Tätigkeit eines Transaktionsregisters sollte sich die Aufsichtsgebühr nach dem Aufsichtsaufwand bemessen, der der ESMA im Zusammenhang mit seiner Beaufsichtigung vom Zeitpunkt der Registrierung an bis zum Ende des betreffenden Jahres entsteht; Berechnungsgrundlage sollten die anhand des zu… |
In the first year of operation of the trade repository, the supervisory fee should correspond to the supervisory effort carried out by ESMA for its supervision since the date of registration until the end of the year, on the basis of registration fees… |
| Name eines anderen Compliance-Beauftragten des Transaktionsregisters |
Name of other person responsible for the trade repository compliance |
| …einem Meldelogbuch aufgezeichnet unter Angabe der die Änderung beantragenden Person(en), gegebenenfalls einschließlich des Transaktionsregisters selbst, sowie der Gründe für die Änderung, eines Zeitstempels und einer eindeutigen Beschreibung der Änderungen… |
…be kept in a log identifying the person or persons that requested the modification, including the trade repository itself if applicable, the reason or reasons for such modification, a date and timestamp and a clear description of the changes, including… |
| Ebenso sollte das Recht eines in einem Drittstaat ansässigen und von der ESMA anerkannten Transaktionsregisters, Dienstleistungen für in der Union ansässige Einrichtungen zu erbringen, weder durch einen Beschluss über die Gleichwertigkeit noch durch die Bewertung beeinträchtigt werden. |
Similarly, neither an equivalence decision nor the assessment should prejudice the right of a trade repository established in a third country and recognised by ESMA to provide services to entities established in the Union. |
| „Geschäftsleitung“ die Personen, die die Geschäfte der CCP oder des Transaktionsregisters tatsächlich leiten, und das oder die geschäftsführende(n) Mitglied(er) des Leitungsorgans. |
‘senior management’ means the person or persons who effectively direct the business of the CCP or the trade repository, and the executive member or members of the board. |
| Die Geschäftsleitung und die Mitglieder des Leitungsorgans eines Transaktionsregisters müssen gut beleumundet sein und über ausreichende Erfahrung verfügen, um ein solides und umsichtiges Management des Transaktionsregisters sicherzustellen. |
The senior management and members of the board of a trade repository shall be of sufficiently good repute and experience so as to ensure the sound and prudent management of the trade repository. |
| Die einem Transaktionsregister in Rechnung gestellten Aufsichtsgebühren sollten in einem angemessenen Verhältnis zur Tätigkeit des jeweiligen Transaktionsregisters im Vergleich zu sämtlichen Tätigkeiten aller registrierten und beaufsichtigten Transaktionsregister im betreffenden Geschäftsjahr stehen. |
The supervisory fees charged to a trade repository should be proportionate to the activity of that individual trade repository compared to the total activity of all registered and supervised trade repositories within a given financial year. |
| :Der zugrunde zu legende Umsatz eines bestimmten Transaktionsregisters („TRi“ in der nachstehenden Formel) gemäß Unterabsatz 1 wird wie folgt berechnet: |
The applicable turnover of a given trade repository (‘TRi’ in the formula below) as referred to in the first subparagraph shall be calculated as follows |
| :Der zugrunde zu legende Umsatz eines Transaktionsregisters in einem Geschäftsjahr (n) entspricht der Summe aus jeweils einem Drittel |
The applicable turnover of a trade repository for a given financial year (n) shall be the sum of one third of each of the following |
| Die Höhe einer von einem Transaktionsregister zu entrichtenden Gebühr deckt alle Verwaltungskosten der ESMA im Zusammenhang mit ihren Registrierungs- und Beaufsichtigungstätigkeiten ab und steht in einem angemessenen Verhältnis zum Umsatz des betreffenden Transaktionsregisters. |
The amount of a fee charged to a trade repository shall cover all administrative costs incurred by ESMA for its registration and supervision activities and be proportionate to the turnover of the trade repository concerned. |
| die Nebendienstleistungen, die der Antragsteller oder die Gruppe, der er angehört, erbringt, sowie jede etwaige Vereinbarung des Transaktionsregisters mit Anbietern von Handels-, Nachhandels- oder anderen verbundenen Dienstleistungen; von solchen Vereinbarungen sind Kopien beizufügen; |
the ancillary services that the applicant, or its parent group, performs and a description of any agreement that the trade repository may have with companies offering trading, post-trading, or other related services, as well as copies of such agreements; |
| Der benannte Beauftragte darf nicht direkt oder indirekt in die Beaufsichtigung oder das Registrierungsverfahren des betreffenden Transaktionsregisters einbezogen sein oder gewesen sein und nimmt seine Aufgaben unabhängig von der ESMA wahr. |
The appointed officer shall not be involved or have been directly or indirectly involved in the supervision or the registration process of the trade repository concerned and shall perform his functions independently from ESMA. |
| …erfüllt ist, kann sie die ESMA auffordern zu überprüfen, ob die Bedingungen für den Widerruf der Registrierung des betreffenden Transaktionsregisters erfüllt sind. |
…1 has been met, may request ESMA to examine whether the conditions for the withdrawal of registration of the trade repository concerned are met. |
| Der Basisbetrag sollte festgelegt werden, indem der Jahresumsatz des betreffenden Transaktionsregisters herangezogen wird, und die Anpassungen sollten so vorgenommen werden, dass der Basisbetrag durch die Anwendung der einschlägigen Koeffizienten im Einklang mit dieser… |
The basic amount should be established by taking into account the annual turnover of the trade repository concerned and the adjustments should be made by increasing or decreasing the basic amount through the application of the relevant coefficients in… |
| Eigentümer des Transaktionsregisters |
Ownership of the trade repository |
| Registrierung eines Transaktionsregisters |
Registration of a trade repository |
| der Einnahmen des Transaktionsregisters aus seinen Kerntätigkeiten, d. h. der zentralen Sammlung und Verwahrung von Aufzeichnungen zu Derivaten, im Zeitraum vom 1. Januar 2014 bis zum 30. Juni 2014, geteilt durch die von allen registrierten Transaktionsregistern mit ihren… |
the revenues generated from the core functions of centrally collecting and maintaining records of derivatives of the trade repository during the period from 1 January 2014 to 30 June 2014, divided by the total revenues generated from the core functions of… |
| der im geprüften Abschluss des Vorjahres (n-1) ausgewiesenen Einnahmen des Transaktionsregisters aus seinen Kerntätigkeiten, d. h. der zentralen Sammlung und Verwahrung von Aufzeichnungen zu Derivaten, geteilt durch die im Vorjahr (n-1) von allen registrierten… |
the revenues generated from the core functions of centrally collecting and maintaining records of derivatives of the trade repository on the basis of the audited accounts of the previous year (n-1), divided by the total revenues generated from the core… |
| Die mit den Dienstleistungen eines Transaktionsregisters verbundenen Risikomanagement-Modelle sind ein notwendiger Bestandteil des Registrierungsantrags, der den Marktteilnehmern eine faktengestützte Entscheidung ermöglicht. |
The risk management models associated with the services provided by a trade repository are a necessary item in its application for registration so as to enable market participants to make an informed choice. |
| Die Erbringung von Nebendienstleistungen und Meldediensten für mehr als drei Kategorien von Derivaten dürfte sich auch direkt auf den künftigen Umsatz eines Transaktionsregisters auswirken. |
The provision of ancillary services and of reporting services in more than three derivative classes are also expected to have a direct impact on the future turnover of the trade repository. |
| Die Registrierung eines Transaktionsregisters gilt für das gesamte Gebiet der Union. |
The registration of a trade repository shall be effective for the entire territory of the Union. |
| …die Bewertung und Prüfung des Antrags erforderlichen Aufsichtsaufwand sowie nach dem erwarteten Gesamtumsatz des Transaktionsregisters gemäß den Absätzen 2 bis 6. |
…effort necessary for the assessment and examination of the application, as well as the expected total turnover of the trade repository as specified in paragraphs 2 to 6. |
| Firmenname des Transaktionsregisters |
Corporate name of trade repository |
| wenn vor dem oder am 1. April 2013 kein Transaktionsregister für diese Derivatekategorie registriert wurde, 90 Tage nach Registrierung eines Transaktionsregisters für diese Derivatekategorie gemäß Artikel 55 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012; |
90 days after the registration of a trade repository for a particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012, where there is no trade repository registered for that particular derivative class before or on 1 April 2013,; |
| Beschließt die ESMA, die Registrierung des betreffenden Transaktionsregisters nicht zu widerrufen, so begründet sie dies umfassend. |
Where ESMA decides not to withdraw the registration of the trade repository concerned, it shall provide full reasons. |
| :Unbeschadet des Artikels 73 widerruft die ESMA die Registrierung eines Transaktionsregisters, wenn das Transaktionsregister |
Without prejudice to Article 73, ESMA shall withdraw the registration of a trade repository where the trade repository |
| (7) Bis eine Entscheidung nach dieser Verordnung über die Registrierung oder Anerkennung eines Transaktionsregisters getroffen ist, gelten die jeweiligen innerstaatlichen Vorschriften über die Zulassung, Registrierung und Anerkennung von Transaktionsregistern weiter, und das… |
Until a decision is made under this Regulation on the registration or recognition of a trade repository, the respective national rules on authorisation, registration and recognition of trade repositories shall continue to apply and the trade repository… |
