| Deutsch |
English |
| Substantive |
nouns |
| Wertpapier |
security |
| Wertpapier |
security paper |
| Wertpapier-Kennnummer |
CUSIP number |
| Wertpapier-Kennnummern |
security identification codes |
| Wertpapier-Pensionsgeschäft |
repurchase transaction |
| Wertpapier-Pensionsgeschäft |
repo operation |
| Wertpapier-Kommissionsgeschäft |
security commission business |
| Wertpapier-Kommissionsgeschäft |
transaction in securities on commission |
| Wertpapier-Kennnummer |
security code number |
| Wertpapier-Kennnummer |
security identification code |
| Wertpapier-Verrechnungskonto |
securities account |
| Wertpapier-Kennnummern |
CUSIP numbers |
| Wertpapier-Verrechnungskonten |
securities accounts |
| Wertpapier-Kennnummern |
security code numbers |
| Sprachgebrauch |
usage |
| begebbares Wertpapier |
instrument |
| ein Wertpapier bei Fälligkeit erneuern |
to roll over a security |
| begebbares Wertpapier |
negotiable instrument |
| übertragbares Wertpapier |
negotiable instrument |
| übertragbares Wertpapier |
instrument |
| Wertpapier mit Anspruch auf Dividende |
dividend paper |
| Wertpapier mit Bezugsscheinen |
cum |
| übertragbares Wertpapier |
assignable instrument |
| Noch nicht fällige Einnahmen, die der Berichtsperiode als Ertrag zuzurechnen sind; Vorauszahlungen, gezahlte Stückzinsen (d. h. Anspruch auf aufgelaufene Zinsen, der mit einem Wertpapier erworben wird) |
Income not due in, but assignable to the reported period. Prepaid expenditure and accrued interest paid (i.e. accrued interest purchased with a security) |
| Repo-Geschäfte in Verbindung mit gleichzeitigen Reverse-Repo-Geschäften im Rahmen der Verwaltung der unter der Aktivposition 7 „Wertpapiere in Euro von Ansässigen im Euro-Währungsgebiet“ eingestellten Wertpapier-Portfolios. |
Repo transactions in connection with simultaneous reverse repo transactions for the management of securities portfolios under asset item 7 ‘Securities of euro area residents denominated in euro’. |
| Internationale Wertpapier-Identifikationsnummer (International Securities Identification Number): eine Nummer zur eindeutigen Kennzeichnung einer Wertpapierausgabe, die aus zwölf alphanumerischen Zeichen besteht.“ |
International Securities Identification Number: a code uniquely identifying a securities issue composed of 12 alphanumeric characters.’ |
| Ein Code, der ein Wertpapier eindeutig kennzeichnet. |
A code that uniquely identifies a security. |
| Diese Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Regulierungsstandards, der der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurde. |
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission. |
| Die kontinuierliche Zunahme von Finanzkonglomeraten und die immer unschärfere Abgrenzung zwischen Bank-, Wertpapier- und Versicherungsgeschäft stellen die Aufsichtsbehörden sowohl auf nationaler als auch auf Gemeinschaftsebene vor zusätzliche Herausforderungen. |
The continuing emergence of financial conglomerates and the blurring of distinctions between the activities of firms in the banking, securities and insurance sectors give rise to additional supervisory challenges at national and Community level. |
| in Kenntnis des endgültigen Rechnungsabschlusses der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde für das Haushaltsjahr 2011, |
having regard to the final annual accounts of the European Securities and Markets Authority for the financial year 2011, |
| in Kenntnis des Berichts des Rechnungshofs über den Jahresabschluss 2011 der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde zusammen mit den Antworten der Behörde [1],in Kenntnis der Empfehlung des Rates vom 12. Februar 2013 (05753/2013 — C7-0041/2013… |
having regard to the Court of Auditors’ report on the annual accounts of the European Securities and Markets Authority for the financial year 2011, together with the Authority’s replies [1],having regard to the Council’s recommendation of 12 February 2013 (05753/2013 – C7-0041… |
| der durch die Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 [39] des Europäischen Parlaments und des Rates errichteten Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde); |
the European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) established by Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [39]; |
| Gesamtbetrag für ein Wertpapier. |
Total amount for a security. |
| Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde |
European Securities and Markets Authority |
| Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde — Beitrag zu Titel 3 |
European Securities and Markets Authority — Contribution to Title 3 |
| Europäische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (ESMA) |
European Securities and Markets Authority (ESMA) |
| Die Durchschnittskosten der Position in dem gehandelten Wertpapier bleiben bis zum Erfüllungstag unverändert; die Gewinn- und Verlustauswirkungen von Terminverkäufen werden am Erfüllungstag berechnet. |
the average cost of the holding of the traded security shall not be affected until settlement; the profit and loss effects of forward sale transactions shall be calculated on the settlement date; |
| Die letztgenannten Positionen können gegen jede entgegengesetzte Position in dem gleichen zugrunde liegenden Wertpapier oder Derivat aufgerechnet werden. |
The latter positions may be netted off against any offsetting positions in the identical underlying securities or derivatives. |
| Nachfolgend führen wir wörtliche Zitate von Brealey und Myers auf, der wichtigsten Referenz in der Stellungnahme von LECG. “… das Beta misst, wie sensibel ein Wertpapier auf Marktbewegungen reagiert. |
Below, we provide direct quotes from Brealey and Myers, the central reference in LECG’s submission. |
| Somit weist ein Wertpapier mit variabler Verzinsung eine geringe Volatilität in seinem Preis und eine hohe Volatilität bezogen auf seine Rendite auf. |
A floating-rate instrument, therefore, has low price volatility and high return volatility. |
| Kraft dieser Komponente können einige oder alle Cashflows, die bei dem als Basisvertrag fungierenden Wertpapier andernfalls erforderlich wären, nach einem spezifischen Zinssatz, Finanzinstrumentpreis, Wechselkurs, Preis- oder Kursindex, Kreditrating oder… |
by virtue of that component some or all of the cash flows that otherwise would be required by the transferable security which functions as host contract can be modified according to a specified interest rate, financial instrument price, foreign exchange rate, index… |
| Effektenvermittlung und andere verwandte Wertpapier- und Warenhandeldienstleistungen |
Brokerage and related securities and commodities services |
| Berechnung der risikogewichteten Forderungsbeträge und erwarteten Verlustbeträge bei Pensionsgeschäften, Wertpapier– oder Warenleihgeschäften und/oder anderen Kapitalmarkttransaktionen, die unter Netting‐Rahmenvereinbarungen fallen |
Calculating risk‐weighted exposure amounts and expected loss amounts for repurchase transactions and/or securities or commodities lending or borrowing transactions and/or other capital market-driven transactions covered by master netting agreements |
| Abrufbar auf der Website der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde unter www.esma.europa.eu. |
Available on the European Securities and Markets Authority’s website at: www.esma.europa.eu |
| …Erwägung, dass der Rechnungshof erklärt hat, er habe mit angemessener Sicherheit feststellen können, dass der Jahresabschluss der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde („die Behörde“) für das Haushaltsjahr 2011 zuverlässig ist und die zugrunde liegenden Vorgänge rechtmäßig und… |
…the Court of Auditors stated that it has obtained reasonable assurances that the annual accounts of the European Securities and Markets Authority (‘the Authority’) for the financial year 2011 are reliable and that the underlying transactions are legal… |
| „ABS“ für ein durch Forderungen unterlegtes Wertpapier oder |
‘ABS’ for an asset-backed security, or |
| …sind, es sei denn, die Wertpapiere haben eine Mindeststückelung von 50000 EUR oder können lediglich für mindestens 50000 EUR pro Wertpapier erworben werden. |
…most evident unless the securities have a denomination per unit of at least EUR 50000 or can only be acquired for at least EUR 50000 per security. |
| …Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates [8] errichteten Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) (ESMA) die Aufgabe zu übertragen, für technische Regulierungsstandards, die keine politischen… |
…the European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) (ESMA), established by Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [8], with the elaboration, for submission to the Commission, of draft… |
| Kookmin und die Woori Bank gaben außerdem in ihren Prospekten für die Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde im Jahr 2002 an, ein Eingreifen der koreanischen Regierung könnte sie veranlassen, politisch motivierte Entscheidungen zu treffen. |
Kookmin and Woori Bank have also indicated that GOK interference might lead them to make policy-based decisions in their prospectuses to the Securities Exchange Commission in 2002. |
| eine kurze Beschreibung der mit der Anlage in das betreffende Wertpapier verbundenen Risiken und der wesentlichen Merkmale dieser Anlage einschließlich der mit den Wertapieren verbundenen Rechte; |
a short description of the risk associated with and essential characteristics of the investment in the relevant security, including any rights attaching to the securities; |
| Es sollte klargestellt werden, dass ein Finanzinstrument als Wertpapier mit eingebettetem Derivat einzustufen ist, falls die Kopplung an einen Basiswert oder einen anderen Bestandteil des Finanzinstruments einer Komponente gleichkommt, die als… |
It should be made clear that if the linkage to the underlying or to another component of the instrument amounts to an element which has to be considered as an embedded derivative, the financial instrument falls in the subcategory of transferable securities… |
| Außerdem sollte der Anleger über die mit den Wertpapieren verbundenen Rechte und die mit der Anlage in das betreffende Wertpapier verbundenen Risiken informiert werden. |
It should also inform the investor of any rights attaching to the securities and of the risks associated with an investment in the relevant security. |
| Netting‐Rahmenvereinbarungen, die Pensionsgeschäfte und/oder Wertpapier‐ oder Warenleihgeschäfte und/oder andere Kapitalmarkttransaktionen betreffen |
Master netting agreements covering repurchase transactions and/or securities or commodities lending or borrowing transactions and/or other capital market driven transactions |
| :Aufrechnungs(Netting)-Rahmenvereinbarungen, die Pensionsgeschäfte, Wertpapier- oder Warenleih- oder -leihgeschäfte oder andere Kapitalmarkttransaktionen betreffen, können als Form der Kreditrisikominderung anerkannt werden, wenn die im Rahmen solcher… |
Master netting agreements covering repurchase transactions, securities or commodities lending or borrowing transactions or other capital market driven transactions shall qualify as an eligible form of credit risk mitigation where the collateral provided… |
| Dann multipliziert es jedes Wertpapier mit dem in der vierten Spalte von Tabelle 2 für das betreffende Laufzeitband angegebenen Gewicht. |
It shall then multiply each of them by the weighing for the maturity band in question in column 4 in Table 2. |
| …Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) [2] (ESMA) sieht vor, dass die Einnahmen der ESMA in vom Unionsrecht festgelegten Fällen… |
…Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [2] provides that the revenues of the European Securities and Markets Authority (ESMA) should also consist of fees… |
| Gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 stellen Ratingagenturen in dem von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (im Folgenden „ESMA“) eingerichteten zentralen Datenspeicher bestimmte Informationen über ihre bisherigen Ergebnisse zur Verfügung. |
Article 11(2) of Regulation (EC) No 1060/2009 requires credit rating agencies to make certain information on historical performance data available in the central repository established by the European Securities and Markets Authority (hereinafter ‘ESMA’). |
| Nach Artikel 28 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 muss die Europäische Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) mindestens einen Monat vor Inkrafttreten einer solchen Delegationsvereinbarung hiervon unterrichtet werden. |
Article 28(4) of Regulation (EU) No 1095/2010 requires that such delegation agreements be notified to the European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) at least 1 month before they are put into effect. |
| den Verkauf seitens einer der Parteien einer Rückkaufvereinbarung, bei der die eine Partei der anderen ein Wertpapier zu einem festgesetzten Kurs verkauft und die andere Partei sich verpflichtet, dieses Wertpapier zu einem späteren Zeitpunkt zu einem ebenfalls festgesetzten Kurs zurückzukaufen; |
a sale by either party under a repurchase agreement where one party has agreed to sell the other a security at a specified price with a commitment from the other party to sell the security back at a later date at another specified price; |
| 5 Handelstage bei Netting-Sätzen, die ausschließlich aus Pensionsgeschäften, Wertpapier- oder Warenverleih- oder -leihgeschäften und Lombardgeschäften bestehen, |
5 business days for netting sets consisting only of repurchase transactions, securities or commodities lending or borrowing transactions and margin lending transactions; |
| Enthält ein Wertpapier bzw. Geldmarktinstrument eine Komponente, die unabhängig von diesem Wertpapier bzw. Geldmarktinstrument vertraglich transferierbar ist, so gilt es nicht als Wertpapier, in das ein Derivat eingebettet ist. |
A transferable security or a money market instrument shall not be regarded as embedding a derivative where it contains a component which is contractually transferable independently of the transferable security or the money market instrument. |
| Ein übertragbares Wertpapier, das im Sinne der Richtlinie 2001/34/EG amtlich notiert und dessen Notierung nicht ausgesetzt ist, ist als frei handelbar zu betrachten und kann fair, ordnungsgemäß und effizient gehandelt werden. |
A transferable security that is officially listed in accordance with Directive 2001/34/EC of the European Parliament and of the Council, and the listing of which is not suspended, shall be deemed to be freely negotiable and capable of being traded in a fair, orderly and efficient manner. |
| Ein Transaktionsregister verschafft der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) zwecks Wahrnehmung ihrer Aufsichtsbefugnisse Zugang zu allen Transaktionsdaten. |
A trade repository shall provide access to all transaction data to the European Securities and Markets Authority (ESMA) for the purpose of fulfilling its supervisory competences. |
| …verschafft den in Artikel 81 Absatz 3 Buchstabe h der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten einschlägigen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörden der Union Zugang zu allen Transaktionsdaten über Märkte, Teilnehmer, Kontrakte und Basiswerte… |
…shall provide the relevant Union securities and markets authorities referred to in Article 81(3)(h) of Regulation (EU) No 648/2012 with access to all transaction data on markets, participants, contracts and underlyings that fall within the… |
| …Artikel 4 der Richtlinie 2004/25/EG benannten Aufsichtsbehörde Zugang zu allen Transaktionsdaten über Derivate, wenn der Basiswert ein Wertpapier ist, das von einer Gesellschaft ausgegeben wurde, die eine der folgenden Bedingungen erfüllt: |
…authority appointed under Article 4 of Directive 2004/25/EC with access to all the transaction data on derivatives where the underlying is a security issued by a company which meets one of the following conditions |
| Zum Nominalwert [13] Stückzahl der Anteile oder Einheiten eines Wertpapiers oder aggregierter Nominalwert (in der nominalen Währung oder Euro), sofern das Wertpapier in Beträgen anstatt in Einheiten gehandelt wird, ausgenommen aufgelaufener Zinsen |
At nominal value [13]. Number of shares or units of a security or aggregated nominal amount (in nominal currency or euro) if the security is traded in amounts rather than in units, excluding the accrued interest |
| …notwendig, um der durch die Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates [4] eingesetzten Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), (ESMA — European Securities and Markets Authority) Befugnisse zur Koordinierung der von den zuständigen Behörden ergriffenen Maßnahmen… |
…necessary to confer powers on the European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) (ESMA) established by Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [4] to coordinate measures taken by competent… |
| billigt den Rechnungsabschluss der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde für das Haushaltsjahr 2011; |
Approves the closure of the accounts of the European Securities and Markets Authority for the financial year 2011; |
| einem Vertreter der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde); |
a representative of the European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority); |
| Artikel 160 Prüfungen der Wertpapier- und Kassenbestände |
Article 160 Checks on securities and cash |
| Das Segment Financial Markets ist für die kurz- und langfristige Liquiditätsposition, den Wertpapier- und Devisenhandel sowie für die Steuerung von Liquiditäts- und Marktpreisrisiken verantwortlich. |
Financial Markets is responsible for the management of short- and long-term liquidity, trading of securities and foreign exchange trading as well as for controlling of liquidity and market price risks. |
| Bei Vereinbarungen über das Netting von Bilanzpositionen (außer Netting‐Rahmenvereinbarungen für Pensionsgeschäfte, Wertpapier— oder Warenleihgeschäfte und/oder andere Kapitalmarkttransaktionen) müssen für eine Anerkennung für die Zwecke der Artikel 90… |
For on-balance sheet netting agreements — other than master netting agreements covering repurchase transactions, securities or commodities lending or borrowing transactions and/or other capital market-driven transactions — to be recognised for the purposes of Articles 90 to 93… |
| Bei Pensionsgeschäften oder Wertpapier- oder Warenleihgeschäften, die einer Netting-Rahmenvereinbarung unterliegen, ist M die gewichtete durchschnittliche Restlaufzeit der Transaktionen, wobei M mindestens 5 Tage beträgt. |
For repurchase transactions or securities or commodities lending or borrowing transactions which are subject to a master netting agreement, M shall be the weighted average remaining maturity of the transactions where M shall be at least 5 days. |
| …EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates [6] errichtete Europäische Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) (ESMA) die Befugnis, Ratingagenturen zu registrieren und zu beaufsichtigen. |
…Authority (European Securities and Markets Authority) (ESMA), established by Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [6], has been empowered to register and supervise credit rating agencies. |
| …Methoden berechnet werden, unabhängig davon, welche Methoden für die Behandlung von OTC-Derivatgeschäften und Pensionsgeschäften, Wertpapier- oder Warenleihgeschäften und Lombardgeschäften gewählt werden. |
…6, regardless of the methods chosen for treating OTC derivatives and repurchase transactions, securities or commodities lending or borrowing transactions, and margin lending transactions. |
| Bei hypothekarisch gesicherten Wertpapieren ist der Poolfaktor bzw. der Restkapitalfaktor der ausstehende Kapitalbetrag des dem Wertpapier unterlegten Hypothekenpools dividiert durch den ursprünglichen Kapitalbetrag. |
For mortgage backed securities, pool factor or remaining principal balance factor is the outstanding principal balance of the mortgage pool underlying the security divided by original principal balance. |
| Bei nicht anerkennungsfähigen Wertpapieren oder bei Waren, die im Rahmen von Pensions- oder Wertpapier- oder Warenleihgeschäften oder Wertpapier- oder Warenverleihgeschäften verliehen oder veräußert werden, wird die gleiche Volatilitätsanpassung vorgenommen wie bei Aktien, die nicht in einem Hauptindex vertreten, aber an einer anerkannten Börse notiert sind. |
For non-eligible securities or for commodities lent or sold under repurchase transactions or securities or commodities lending or borrowing transactions, the volatility adjustment is the same as for non-main index equities listed on a recognised exchange. |
| Ein privat platziertes Wertpapier eines solventen und stabilen Emittenten könnte möglicherweise nicht liquide sein. |
For instance, a privately placed security, issued by a solvent and stable issuer, might not be liquid. |
| Netting‐Rahmenvereinbarungen, die Pensionsgeschäfte und/oder Wertpapier‐ oder Warenleihgeschäfte und/oder andere Kapitalmarkttransaktionen betreffen, müssen für eine Anerkennung für die Zwecke der Artikel 90 bis 93a) selbst bei Insolvenz oder Konkurs der… |
For master netting agreements covering repurchase transactions and/or securities or commodities lending or borrowing transactions and/or other capital market driven transactions to be recognised for the purposes of Articles 90 to 93, they shall:(a) be legally effective and enforceable… |
| …von Artikel 40 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG hat der geregelte Markt bei der Bewertung der Tatsache, ob ein übertragbares Wertpapier im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 18 Buchstabe c dieser Richtlinie fair, ordnungsgemäß und effizient gehandelt werden kann… |
…purposes of Article 40(1) of Directive 2004/39/EC, when assessing whether a transferable security referred to in Article 4(1)(18)(c) of that Directive is capable of being traded in a fair, orderly and efficient manner, the regulated market shall take… |
| Für jedes Wertpapier, dem ein ISIN-Code innerhalb der Wertpapierkategorie „Schuldverschreibungen“ (F.3), „börsennotierte Aktien“ (F.511) oder „Anteile an Investmentfonds“ (F.52) zugewiesen wurde, werden Daten für die Felder in der nachstehenden Tabelle von finanziellen Anlegern, die zu den… |
For each security that has been assigned an ISIN code classified under the security category ‘debt securities’ (F.3), ‘listed shares’ (F.511) or ‘investment fund shares or units’ (F.52), data for the fields in the table below are reported by financial… |
| Für jedes Wertpapier, dem kein ISIN-Code innerhalb der Wertpapierkategorie „kurzfristige Schuldverschreibungen“ (F.31), „langfristige Schuldverschreibungen“ (F.32), „börsennotierte Aktien“ (F.511) oder „Anteile von Investmentfonds“ (F.52) zugewiesen wurde, können Daten für die Felder in der… |
For each security that has not been assigned an ISIN code classified under the security category ‘short term debt securities’ (F.31), ‘long term debt securities’ (F.32), ‘listed shares’ (F.511) or ‘investment fund shares or units’ (F.52), data for the… |
| …Sicherheiten nach Teil 3 anwenden, können die Auswirkungen bilateraler Nettingvereinbarungen, die Pensionsgeschäfte, Wertpapier‐ oder Warenleihgeschäfte und/oder andere Kapitalmarkttransaktionen mit einer Gegenpartei betreffen, anerkannt werden. |
…Method under Part 3 , the effects of bilateral netting contracts covering repurchase transactions, securities or commodities lending or borrowing transactions, and/or other capital market-driven transactions with a counterparty may be recognised. |
| Interessenkonflikte sollten nur für die Erbringung von Wertpapier- oder Nebendienstleistungen durch Wertpapierfirmen geregelt werden. |
Conflicts of interest should be regulated only where an investment service or ancillary service is provided by an investment firm. |
| Barmittel, Wertpapiere oder Waren, die im Rahmen eines Pensions‐ oder Wertpapier— bzw. Warenleihgeschäfts erworben, geliehen oder eingeliefert werden, werden wie Sicherheiten behandelt. |
Cash, securities or commodities purchased, borrowed or received under a repurchase transaction or securities or commodities lending or borrowing transaction shall be treated as collateral. |
| …Informationsbestandteile, die in den Schemata und Modulen gefordert werden, oder gleichwertige Informationsbestandteile können für ein bestimmtes Wertpapier nicht relevant sein und sind folglich in einigen bestimmten Fällen nicht anwendbar. Dementsprechend sollte der Emittent die Möglichkeit haben, diese… |
…information items required in the schedules and building blocks or equivalent information items are not relevant to a particular security and thus may be inapplicable in some specific cases; in those cases the issuer should have the possibility to omit… |
| Prüfungen der Wertpapier- und Kassenbestände |
Checks on securities and cash |
| …Kriterien, nach Devisen usw.) nach prozentualen Anteilen am Reinvermögen vorzunehmen ist; für jedes vorstehend bezeichnete Wertpapier Angabe seines Anteils am Gesamtvermögen des OGAW. |
…with economic, geographical or currency criteria) as a percentage of net assets; for each of the above investments the proportion it represents of the total assets of the UCITS. |
| …Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung) und der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) |
…Authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority) and the European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) |
| erhaltene Beträge für vorübergehend in Form eines Wertpapier-/Goldleihgeschäfts (gegen Barmittel-Sicherheitsleistung) an Dritte übertragene Wertpapiere/Goldbestände, |
amounts received in exchange for securities/gold temporarily transferred to a third party in the form of bond lending (against cash collateral), |
| Bei der Wertpapierdarlehensaufnahme erhält ein AIF für eine vereinbarte Gebühr ein Wertpapier von einer Gegenpartei (Wertpapierleiher). |
An AIF engaging in the borrowing of securities will borrow a security from a security-lending counterparty for an agreed fee. |
| Bei einer Wertpapierdarlehensvergabe verleiht ein AIF ein Wertpapier für eine vereinbarte Gebühr an eine Gegenpartei (Wertpapierentleiher), die das Wertpapier in der Regel entleiht, um einer Lieferverpflichtung aus einem Leerverkauf nachzukommen. |
An AIF engaging in a securities lending transaction will lend a security to a security-borrowing counterparty (who will normally borrow the security to cover a physical short sale transaction) for an agreed fee. |
| Ein Forderungswert von Null für Gegenparteiausfallrisiken kann Derivatgeschäften oder Pensionsgeschäften, Wertpapier- oder Warenleihgeschäften, Geschäften mit langer Abwicklungsfrist und Lombardgeschäften, die gegenüber einer zentralen Gegenpartei ausstehen und… |
An exposure value of zero for CCR can be attributed to derivative contracts, or repurchase transactions, securities or commodities lending or borrowing transactions, long settlement transactions and margin lending transactions outstanding with a central… |
| ANHANG III BEHANDLUNG DES GEGENPARTEIAUSFALLRISIKOS VON DERIVATEN, PENSIONSGESCHÄFTEN, WERTPAPIER- ODER WARENLEIHGESCHÄFTEN, GESCHÄFTEN MIT LANGER ABWICKLUNGSFRIST UND LOMBARDGESCHÄFTEN |
ANNEX III THE TREATMENT OF COUNTERPARTY CREDIT RISK OF DERIVATIVE INSTRUMENTS, REPURCHASE TRANSACTIONS, SECURITIES OR COMMODITIES LENDING OR BORROWING TRANSACTIONS, LONG SETTLEMENT TRANSACTIONS AND MARGIN LENDING TRANSACTIONS Part 1 Definitions |
| Angabe des aktuellsten Inventarwerts pro Wertpapier im Schema für die Wertpapierbeschreibung (wenn ungeprüft, entsprechender klarer Hinweis). |
An indication of the most recent net asset value per security must be included in the securities note schedule (and, if un-audited, clearly marked as such). |
| Angabe des aktuellsten Nettoinventarwerts pro Wertpapier (falls anwendbar). |
An indication of the most recent net asset value per security (if applicable). |
| Bei der Ermittlung des Risikopositionswerts von Pensionsgeschäften, Wertpapier- oder Warenleihgeschäften oder Wertpapier- oder Warenverleihgeschäften, Geschäften mit langer Abwicklungsfrist und Lombardgeschäften kann ein Institut anstatt nach Kapitel 4 nach diesem Kapitel… |
An institution may determine the exposure value of repurchase transactions, securities or commodities lending or borrowing transactions, long settlement transactions and margin lending transactions in accordance with this Chapter instead of making use of… |
| Informationen, die der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) in Anträgen auf Registrierung eines Transaktionsregisters übermittelt werden, sollten auf einem dauerhafter Datenträger zur Verfügung gestellt werden, der die Speicherung zur künftigen Einsicht und Reproduzierung ermöglicht. |
Any information submitted to the European Securities and Markets Authority (ESMA) in an application for registration of a trade repository should be provided in a durable medium, which enables its storage for future use and reproduction. |
| …des Europäischen Finanzaufsichtssystems ist und im Rahmen des Gemeinsamen Ausschusses eng mit den beiden anderen Aufsichtsbehörden, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung, zusammenarbeitet sowie mit… |
…of the European System of Financial Supervisors and works in close cooperation with its sister authorities, the European Insurance and Occupational Pensions Authority and the European Securities and Markets Authority, within a Joint Committee, and… |
| …im Rahmen eines gemeinsamen Ausschusses eng mit den beiden anderen Aufsichtsbehörden, der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde und der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde, sowie mit dem Europäischen Ausschuss für Systemrisiken zusammenarbeitet, |
…and works in close cooperation with its sister authorities, the European Banking Authority and the European Securities and Markets Authority, within a Joint Committee, and with the European Systemic Risks Board, |
| Die Einbettung einer Derivatkomponente in ein Wertpapier oder Geldmarktinstrument führt nicht dazu, dass das gesamte Finanzinstrument zu einem Finanzderivat wird, das nicht mehr unter die Definition des Wertpapiers oder Geldmarktinstruments fiele. |
Embedding a derivative element into a transferable security or money market instrument does not transform the whole financial instrument into a financial derivative instrument which would fall outside the definitions of transferable security or money market instrument. |
